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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#49381
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19. 經營證券投資顧問事業以何種公司組織為限?
(A)財團法人
(B)股份有限公司
(C)無限公司
(D)無任何限制
答案:
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統計:
A(14), B(1385), C(2), D(6), E(0) #1256010
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/21
私人筆記#4711751
未解鎖
第 67 條 證券投資信託事業及證券...
(共 93 字,隱藏中)
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相關試題
1. 基金清算人自清算終結申報之日起,應就各項帳簿、表冊保存幾年以上? (A)五年 (B)七年 (C)十年 (D)三年
#1255992
2. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,除應設置全權委託專責部門外,依規定尚應設置 其他部門,下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門? (A)投資研究部門 (B)財務會計部門 (C)內部稽核部門 (D)選項ABC皆是
#1255993
3. 證券投資信託基金管理辦法之規定,證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算? (A)證券投資信託公司 (B)基金保管銀行 (C)投信投顧公會 (D)由證券投資信託契約約定
#1255994
4. 某證券投資顧問公司已兼營期貨顧問業務,為促進公司業務之成長,申請經營全權委託投資 業務,則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上? (A)一千萬 (B)三千萬 (C)五千萬 (D)七千萬
#1255995
5. 貨幣市場基金係指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分 之多少以上者? (A)五十 (B)六十 (C)七十 (D)九十
#1255996
6. A 證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注 意投資之限額為何? (A)不超過甲已發行股份總數之 10% (B)不超過甲已發行股份總數之 20% (C)不超過所有受託金額 10% (D)不超過受託投資淨資產價值之 10%
#1255997
7. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用 (C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託收益分配
#1255998
8. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後 續作業應如何處理? (A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構 (C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易 (D)選項ABC均正確
#1255999
9. 下列有關證券投資信託事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券或資產 基礎證券時應遵守之事項,何者為非? (A)以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限 (B)每一基金投資於任一受託機構所發行之受益證券總額,不得超過該受託機構發行之受益證 券總額之 20% (C)每一基金投資於任一受託機構或特殊目的公司所發行之受益證券或資產基礎證券之總 額,不得超過該受託機構或特殊目的公司該次發行之受益證券或資產基礎證券總額之 10% (D)所投資之受益證券或資產基礎證券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達 一定等級以上者
#1256000
10. 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員,應於到職後多久期間內參加職前訓練? (A)半年 (B)三個月 (C)一年 (D)二個月
#1256001
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