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期貨信託法規與自律規範
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102年 - 102-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目#34180
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2.有關期貨信託事業之基金經理人所從事業務及其資格條件,下列何者有誤?
(A)從事基金之經營管理業務
(B)從事執行基金之交易及投資業務
(C)須向期貨公會登記為基金經理人
(D)須取得期貨交易分析人員資格
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統計:
A(2), B(32), C(0), D(3), E(0) #1021633
詳解 (共 1 筆)
Yuri Chen
B1 · 2019/09/01
#3564671
期貨信託事業對於每一期貨信託基金之運用,...
(共 553 字,隱藏中)
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相關試題
1.依據「期貨信託事業管理規則」第二十七條規定,非由他業兼營之期貨信託事業經核發營 業執照後,應於何期限内申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可? (A)—個月内 (B)四十五日内 (C)六個月内 (D) 二年内
#1021632
3.有關期貨信託基金之規範,下列何者錯誤? (A)應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)不論專營或兼營之期貨信託事業均應將期貨信託基金交由基金保管機構保管 (C)信託業兼營期貨信託事業,於符合一定條件者,得自行保管 (D)基金之名稱不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
#1021634
4.保本型期貨信託基金因保本操作之需要,得將資產以定期存款保持之,定期存款的期間不 得低於多久? (A)—個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)—年
#1021635
5.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或 上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1021636
6.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構得依期貨信託事業指示而為處分期貨 信託基金資產之行為,下列何者不包括在内? (A)為交易或投資決策所需之投資組合調整 (B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項 (C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 (D)因期貨信託事業買回受益憑證而自行退佣給受益人
#1021637
7.期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國内有價證券?甲. 上市有價證券;乙.政府債券;丙.證券投資信託基金;丁.本期貨信託事業發行之證券;戊. 本期貨信託事業發行之期貨信託基金受益憑證;己.私募之有價證券;庚.經主管機關核准之 受益證券 (A)全部都可以 (B)除丁以外皆可以 (C)除丁及戊外皆可以 (D)除丁、戊、己外皆可以
#1021638
8.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應依主管機關規定之格式及内容於每會計年度終 了後二個月内,編具年度財務報告 (B)於每月終了後十五日内編具月報,向主管機關申報 (C)年度財務報告及月報之申報,應由期貨信託事業自行送主管機關 (D)選項A、B、C皆是
#1021639
9.有關期貨信託事業於收取期貨信託基金績效報酬時應遵守之規範,下列敘述何者錯誤? (A)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、内容及計算方式 (B)績效報酬之收取應列入期貨信託契約、公開說明書及相關銷售文件 (C)期貨信託基金之淨資產價值低於基金成立時之淨資產價值時,不得計收績效報酬 (D)績效報酬可以獲利金額拆帳之方式計收
#1021640
10.有關對不特定人募集之期貨信託基金,其清算程序之規定,下列敘述何者錯誤? (A)清算後之餘額,應依受益權單位數之比率分派予各受益人 (B)有正當理由無法於期限内完成清算者,於期限屆滿前,得向主管機關申請展延一次 (C)清算展延期間以三個月為限 (D)應於清算程序終結後三個月内,將處理結果向主管機關報備,並通知受益人
#1021641
11.有關期貨信託基金公開說明書應揭示基金簡介之内容,何者為誤? (A)期貨信託基金運用之限制 (B)存續期間 (C)最低申購金額 (D)為防制洗錢而可能要拒絕申購之情況
#1021642
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