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期貨信託法規與自律規範
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105年 - 105-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#69294
> 試題詳解
2. 下列期貨信託事業相關紀錄之保存年限,何者錯誤?
(A)期貨信託事業依規定向金融機構辦理借款決策作業之書面紀錄,至少保存五年
(B)期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(C)期貨信託事業出席股東會行使表決權,相關評估分析、決策程序及執行結果之書面紀錄, 至少保存五年
(D)期貨信託基金清算帳簿、表冊,應保存五年以上
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統計:
A(1), B(5), C(1), D(72), E(0) #1800242
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/13
#3345449
期貨信託基金管理辦法第86條
(共 16 字,隱藏中)
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相關試題
1. 期貨信託事業募集期貨信託基金,如該期貨信託基金為以外幣計價之期貨信託基金,除應主 管機關核准者外,應經何機關或單位同意? (A)行政院 (B)中央銀行 (C)經濟部 (D)國發會
#1800241
3. 有關期貨信託事業於收取期貨信託基金績效報酬時應遵守之規範,下列敘述何者錯誤? (A)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容及計算方式 (B)績效報酬之收取應列入期貨信託契約、公開說明書及相關銷售文件 (C)期貨信託基金之淨資產價值低於基金成立時之淨資產價值時,不得計收績效報酬 (D)績效報酬可以獲利金額拆帳之方式計收
#1800243
4. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資時,下列敘述何者正 確? (A)受委任專業機構之選任及變更應經受益人會議同意 (B)期貨信託事業應於全權委託契約及公開說明書明定受委任機構或其受雇人有故意或過失 時,該受委任機構的賠償責任,俾釐清責任分擔 (C)應符合期貨信託事業訂定之交易或投資方針,並揭露於公開說明書 (D)因委任機構或其受雇人之故意或過失,而致損害期貨信託基金資產時,應代理基金向該委 任機構或其受雇人提出訴訟,以保障受益人的權益
#1800244
5. 期貨信託事業自核准投資外國期貨事業後,應於多少時日內檢具實際投資之相關證明書件, 申報主管機關備查? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#1800245
6. 關於期貨信託基金收益分配應記載之事項,下列何者為是? (A)分配之項目 (B)分配之時間 (C)給付之方式 (D)選項ABC皆是
#1800246
7. 依「期貨信託基金管理辦法」第九條規定,保本型期貨信託基金,其因保本操作之需要,得 將資產投資於經主管機關核准國內外何種商品? (A)期貨交易 (B)信用交易 (C)信用交換契約 (D)固定收益商品
#1800247
8. 期貨信託事業處理受益憑證事務採委外辦理者,得委託下列何者為其辦理之? (A)綜合證券商 (B)依法得受託辦理股務業務之銀行 (C)經主管機關核准得辦理之銀行 (D)選項ABC皆是
#1800248
9. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長 (B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)總經理得兼任該公司之基金經理人 (D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記 之內部稽核人員兼任
#1800249
10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業於基金保管機構收足申購價金之日起多 久時間內,應依規定以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#1800250
11. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,保證型期貨信託基金應經符合資格之下列何機構保證? (A)信用評等機構 (B)基金保管機構 (C)保證機構 (D)主管機關
#1800251
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