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期貨法規與自律規範
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111年 - 111-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111984
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2. 對於非在期貨交易所進行之期貨交易,基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量,得經期貨交易 法之主管機關於主管事項範圍內或哪ㄧ機關於掌理事項範圍內公告,不適用期貨交易法之規定?
(A)經濟部
(B)中央銀行
(C)外交部
(D)財政部
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統計:
A(4), B(18), C(1), D(0), E(0) #3025596
私人筆記 (共 1 筆)
chaoyang.hsiao
2025/03/19
私人筆記#6802306
未解鎖
第 3 條 1 本法所稱期貨交易,指依...
(共 687 字,隱藏中)
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相關試題
1. 依期貨交易法第 3 條第 1 項規定,期貨交易之標的係由當事人約定,於未來特定期間,依特定價 格及數量等交易條件買賣約定標的物,或於到期前或到期時結算差價之契約,為下列何種契約? (A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)交換契約 (D)槓桿保證金契約
#3025595
3. 期貨交易所、期貨結算機構、期貨業、期貨業同業公會、證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券 商同業公會之董事、監察人、經理人、受雇人或受任人,直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易 價格之消息時,於該消息未公開前,或公開後多久之時間內,不得自行或以他人名義買入或賣 出,或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為? (A)十小時 (B)十二小時 (C)十八小時 (D)二十四小時
#3025597
4. 公司制期貨交易所之董事、監察人至少有四分之一比例需由非股東之相關專家擔任之,且其中多 少比例應由主管機關指派,餘由董事會遴選,經主管機關核定後擔任之? (A)二分之一 (B)三分之二 (C)四分之三 (D)五分之二
#3025598
5. 下列有關期貨交易所與期貨交易契約之敘述何者正確? (A)公司制之期貨交易所設立,係以營利為目的 (B)我國期貨交易所之組織為會員制 (C)涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約,主管機關於核准時,應先知會中央銀行 (D)除期貨交易法或其他法律另有規定或經主管機關核准者,期貨交易應在期貨交易所進行
#3025599
6. 期貨交易所上市之期貨交易契約於經主管機關核准後,下列情事何者之理由不在主管機關得撤銷 之事項? (A)經期貨交易所申請 (B)不符公共利益 (C)喪失經濟效益 (D)經期貨商業同業公會之申請
#3025600
7. 期貨交易法禁止從事期貨交易之詐欺行為,因此規定不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生 期貨交易人或第三人誤信之行為。所稱對作,不包括下列那一種行為? (A)場外沖銷 (B)避險之行為 (C)交叉交易 (D)擅為交易相對人
#3025601
8. 依我國期貨交易法之規定,期貨商受託從事之期貨交易,其種類及交易所以主管機關公告者為 限。下列有關期貨交易契約設計與掛牌上市之敘述何者為錯誤? (A)國內上市之期貨交易契約為期貨交易所設計 (B)期貨交易契約應符合經濟(Economic) 與公共利益(Public Interest)之功能 (C)期貨交易契約在上市掛牌之前,均須向期貨交易主管機關報備後始得為之 (D)期貨交易契約在上市掛牌之前,均須向期貨交易主管機關提出申請經審查核准並報經行政院同 意後始得為之
#3025602
9. 依我國期貨交易法與證券交易法之規定,下列何者是期貨交易法所規定之期貨交易之契約? (A)結構型債券 (B)指數股票型基金 (C)期貨信託事業募集期貨信託基金所發行之受益憑證 (D)個股選擇權契約
#3025603
10. 布假單(Spoofing)行為,在形態上由交易人以大量無成交意願之買進或賣出委託,並於成交前 取消該買進或賣出委託,意圖誘導其他市場參與者出價,藉此影響市場交易獲取價差利益。該行 為會扭曲市場委託價格資訊,誤導其他交易人做出錯誤判斷,該行為在我國期貨交易市場應構成 違反下列何種犯罪? (A)未經許可從事期貨經紀商及期貨交易所之業務行為 (B)操縱炒作 (C)違反內線交易禁止 (D)未經許可從事證券經紀商及期貨交易所之業務行為
#3025604
11. 期貨商應有適度之財務業務風險控管措施,其業主權益低於最低實收資本額多少比例或調整後淨 資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少比例時,應即向主管機關與其指定 之機構申報? (A)百分之五十;百分之二十 (B)百分之六十;百分之二十 (C)百分之六十;百分之二十五 (D)百分之八十;百分之十
#3025605
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