阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨信託法規與自律規範
>
107年 - 107-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員-期貨信託法規及自律規範#69757
> 試題詳解
2. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金,下列敘述何者錯誤?
(A)經核發營業執照後,應於一個月內申請募集期貨信託基金
(B)期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者,得廢止其營業許可
(C)他業兼營期貨信託事業於主管機關許可並完成登記後一年內,未申請募集期貨信託基金者,廢止其兼營許可
(D)期貨信託事業募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之
答案:
登入後查看
統計:
A(8), B(6), C(193), D(2), E(0) #1812409
詳解 (共 1 筆)
fan
B1 · 2018/10/19
#3040043
C 兩年內
(共 7 字,隱藏中)
前往觀看
4
0
相關試題
1. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業所經理之對不特定人募集之期貨信託基金,最近 三個營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之多少時,應報主管 機關核准後終止期貨信託契約? (A)八十 (B)七十 (C)六十 (D)五十
#1812408
3. 下列哪一個不是期貨信託事業可以遲延給付受益人買回價金之情況? (A)外匯市場非因例假日而停止交易 (B)通常使用之通信中斷 (C)全球巨災 (D)期貨信託事業尚未確定每受益權單位淨資產價值
#1812410
4. 下列何者得擔任期貨信託事業之專業發起人? (A)基金管理機構 (B)證券商 (C)保險公司 (D)選項A、B、C皆可
#1812411
5. 下列何者須編製公開說明書? (A)期貨信託事業於國內發行受益憑證對不特定人募集期貨信託基金者 (B)期貨信託事業於國內發行受益憑證對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者 (C)期貨信託事業於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金者 (D)選項A、B、C皆是
#1812412
6. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的外, 其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#1812413
7. 下列有關傘型期貨信託基金公開說明書應揭露事項之敘述,何者錯誤? (A)應於公開說明書封面標明「傘型期貨信託基金」字樣 (B)各子基金應記載事項之內容如有不同,僅需記載「不同」,毋須分別列示並比較差異 (C)應敘明各子基金之投資範圍、主要區隔及異同分析 (D)如基金有投資國外地區之情形,應註明「投資國外」
#1812414
8. 關於期貨信託基金作業風險管理之敘述,何者錯誤? (A)期貨信託事業對於業務及交易流程中之作業風險應訂定適當管控機制 (B)交易人員在交易後應取得交易對手的充分資訊 (C)基金會計部門應從獨立於交易部門之單位取得價格資訊 (D)期貨信託事業應及時處理所有經核准之交易
#1812415
9. 甲.期貨交易及相關投資之研究分析;乙.基金之經營管理;丙.內部稽核;丁.主辦會計。前述之各職能, 哪些是期貨信託事業之業務員範圍? (A)僅甲、乙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)甲、乙、丙、丁 (D)僅乙、丙、丁
#1812416
10. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業運用自有資金,於我國之外匯指定銀行開設外 幣存款帳戶持有外幣,其持有外幣之總額度以不超過該期貨信託事業淨值之百分之多少為限? (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十
#1812417
11. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,應訂定並執行全權委託其他專業機構運用期 貨信託基金之內部作業規範,該內部作業規範應提報何者通過? (A)股東會 (B)董事會 (C)期貨公會 (D)金管會
#1812418
相關試卷
114年 - 114-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#136091
2025 年 · #136091
113年 - 113-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#125769
2024 年 · #125769
113年 - 113-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#121918
2024 年 · #121918
113年 - 113-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#119322
2024 年 · #119322
112年 - 112-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#117817
2023 年 · #117817
112年 - 112-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#116280
2023 年 · #116280
112年 - 112-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113741
2023 年 · #113741
111年 - 111-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113308
2022 年 · #113308
111年 - 111-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#110160
2022 年 · #110160
111年 - 111-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#108696
2022 年 · #108696