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期貨法規與自律規範
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110年 - 110-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111997
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2. 期貨信託基金指期貨信託契約之信託財產,「不」包括下列何者?
(A)因募集發行受益憑證所取得之申購價款
(B)申購價款所生孳息
(C)受益憑證申購手續費
(D)基金所購入之各項資產
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(14), D(1), E(0) #3026237
詳解 (共 2 筆)
kakon
B1 · 2022/12/03
#5671464
C是費用,會被扣掉,不是財產C是費用,會...
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Annie
B2 · 2025/09/16
#6739876
期貨信託基金 指的是依照期貨信託契約所...
(共 253 字,隱藏中)
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相關試題
1. 期貨商之負責人、業務員或其他從業人員,洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密時, 其刑事責任為何? (A)處 6 個月以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 60 萬元以下罰金 (B)處 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金 (C)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 240 萬元以下罰金 (D)處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 360 萬元以下罰金
#3026236
3. 下列敘述何者「錯誤」? (A)期貨交易盈餘金額,應存入保證金專戶 (B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款,不得挪用為其他客戶之用 (C)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金,不得依客戶之信用狀況另加收保證金 (D)期貨商應設置客戶明細帳,逐日計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵 繳金額之變動情形
#3026238
4. 依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所應設何種委員會? (A)業務委員會、內部稽核委員會 (B)業務委員會、法律遵循委員會 (C)法律遵循委員會、內部稽核委員會 (D)業務委員會、紀律委員會
#3026239
5. 期貨顧問事業舉辦講習、座談會或說明會等活動,如邀請外部人士擔任講師或貴賓分享心得時, 下列敘述何者「錯誤」? (A)應事先查證該人士真實身分及合宜性 (B)應將會議中所有對外資料事先確實審查 (C)應查核該人士歷史交易績效 (D)該人士不得有協助規避法令、促銷商品或服務之情形
#3026240
6. 對不特定人募集期貨信託基金時,以下何種機構不得擔任基金銷售機構辦理基金銷售事宜? (A)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之期貨經紀商 (B)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之票券業 (C)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之證券經紀商 (D)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之信託業
#3026241
7. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主 管機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確? (A)所經理之全部期貨信託基金及證券投資信託基金投資同一次承銷股票之總數,不得超過該次 承銷總數之 1% (B)得投資於與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以 外之證券,但以期貨信託基金淨資產價值之 5%為限 (C)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過 本期貨信託基金淨資產價值之 5% (D)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之 10%
#3026242
8. 下列登記為期貨顧問事業之業務員中,何者「不」需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務 員資格? (A)期貨經紀商登記為法令遵循之業務員兼任期貨顧問事業負責辦理出版與講習之業務員 (B)期貨經紀商擔任招攬之業務員兼任期貨顧問事業負責推廣之業務員 (C)期貨經紀商登記為受託買賣之業務員兼任期貨顧問事業負責提供研究分析意見之業務員 (D)證券經紀商之內部稽核兼任期貨顧問事業之內部稽核
#3026243
9. 有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業,其業務範圍及服務對象之規定,下列敘述何者 「錯誤」? (A)其顧問服務對象包括期貨商 (B)其顧問服務對象包括期貨信託事業 (C)其業務範圍僅限於國外期貨交易 (D)其業務範圍包括國內外期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品
#3026244
10. 經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司,可經營之期貨業務項目,下列敘述何者正確? (A)期貨經紀業務及期貨自營業務 (B)期貨顧問業務及期貨經理業務 (C)期貨信託業務及期貨信託基金之銷售機構 (D)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務
#3026245
11. 期貨業商業同業公會之會員自律公約明定會員如有違反公約之規定,經紀律委員何種程序後, 提報公會理事會決議,得為處分並函報目的事業主管機關處置? (A)二分之一委員出席,出席委員過半數通過 (B)二分之一委員出席,出席委員三分之二通過 (C)三分之二委員出席,出席委員過半數通過 (D)三分之二委員出席,出席委員三分之二通過
#3026246
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