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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-4 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41418
> 試題詳解
20、 ( ) 下列何者非證券投資信託事業之專業發起人?
(A) 金融控股公司
(B) 銀行
(C) 基金管理機構
(D) 創投公司。
答案:
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統計:
A(2), B(7), C(7), D(199), E(0) #1157116
詳解 (共 1 筆)
雅雅
B1 · 2018/12/01
#3094865
《解析》「證券投資信託事業設置標準」§8...
(共 693 字,隱藏中)
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24、 ( ) 證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
#1157120
25、 ( ) 經營證券投資顧問事業申請案件,金管會發現有下列哪些事由得不予許可?甲、營業計畫書之組織分工、人員招募訓練未具體規劃;乙、發起人為限制行為能力人;丙、發起人共計十名;丁、公司章程之記載符合公司法第一百二十九條之規定。 (A) 僅甲、乙 (B) 僅丙、丁 (C) 僅乙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁皆是
#1157121
26、 ( ) 證券投資顧問事業營業滿幾年者,得申請設立分支機構? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
#1157122
27、 ( ) 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項,由何機構擬訂,申報何機關核定後實施? (A) 證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會;行政院金融監督管理委員會 (C) 證券暨期貨市場發展基金會;證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D) 行政院金融監督管理委員會;證券商業同業公會
#1157123
28、 ( ) 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及其他營業活動行為之敘述,何者為合法行為? (A) 所提供證券投資服務之績效、內容無任何證據,於廣告中表示較其他業者為優 (B) 於有線電視頻道播出之節目從事投資分析之同時,播出招攬客戶之廣告 (C) 以聯合主力外圍進行股價炒作作為訴求,進行有價證券之推介行為 (D) 在交易所或櫃買中心交易時間,及其開盤前與收盤後一小時以外之時段,在廣播或電視傳播媒體,對不特定人就個別有價證券進行推介行為
#1157124
29、 ( ) 下列何人不能擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人? (A) 依法令規定取得證券投資分析人員資格證書者 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員測驗合格,並在專業投資機構從事證券相關工作經驗一年以上 (C) 已取得證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格證書者 (D) 曾擔任國內外基金經理人工作經驗一年以上者
#1157125
30、 ( ) 以下何者為正確? (A) 證券投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格 (B) 曾在國內外大學任教授,經教育部審查合格,講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者,可擔任證券投顧事業之分析人員 (C) 取得國外證券分析師資格,並有二年以上實際經驗,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格,經同業公會認可者,可擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員 (D) 選項A、B、C皆非
#1157126
31、 ( ) 依我國法令規定,下列何者為一個基金經理人可同時管理兩個同類型基金的資格條件? (A) 具備二年以上管理同類型基金之經驗 (B) 所管理之兩個基金應為投資國內外債券型之基金 (C) 二個基金規模合計不得超過新台幣十億元 (D) 選項A、B、C皆是
#1157127
32、 ( ) 證券投資信託事業經手人員所應申報之帳戶,以下何者為非? (A) 本人之帳戶 (B) 本人配偶及其未成年子女之帳戶 (C) 本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資未上市、未上櫃公司股票者之他人帳戶 (D) 本人或配偶為負責人之企業之帳戶
#1157128
33、 ( ) 投顧事業舉辦投資講習會,應遵守下列何者? (A) 不提供涉及個股未來買賣價位研判 (B) 對不特定人涉及指數之預期 (C) 散布誇大資料取信於他人 (D)選項A、B、C皆是
#1157129
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