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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-3投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38486
> 試題詳解
20、 ( ) 證券集中保管事業管理規則所稱「參加人」,係指:
(A) 證券商
(B) 證券金融事業
(C) 證券交易所
(D) 選項ABC皆是。
答案:
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統計:
A(17), B(1), C(3), D(241), E(0) #1098430
詳解 (共 1 筆)
Victor Lee
B1 · 2020/04/12
#3878408
https://law.moj.gov....
(共 402 字,隱藏中)
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相關試題
01、 ( ) 下列何者有價證券之上市,不適用證券交易法有關上市審查之規定? (A) 公開發行公司股票 (B) 認購權證 (C) 公司債 (D) 政府發行之債券。
#1098411
02、 ( ) 關於公司經理人之資格要件,下列何一敘述為正確? (A) 曾服公務虧空公款、經判決確定服刑滿一年後,始得充任經理人 (B) 無行為能力人及限制行為能力人,皆不得充任經理人 (C) 有公司法經理人消極資格要件而充任經理人者,應由主管機關逕予解任,並撤銷其經理人登記 (D) 選項ABC皆正確。
#1098412
03、 ( ) 股份有限公司如超過票面金額發行股票所得之溢額,得為如何之處理? (A) 按股東原有股份之比例發給新股 (B) 按股東原有股份之比例發給現金 (C) 選項AB均是 (D) 選項AB均非。
#1098413
04、 ( ) 依現行法令之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議? (A) 應由審計委員會成員二分之一以上同意 (B) 應由審計委員會成員三分之二以上同意 (C) 應由審計委員會成員三分之一以上同意 (D) 應由審計委員會成員四分之三以上同意。
#1098414
05、 ( ) 甲上市公司新任董事A就任滿三個月發現公司股價持續上漲,擬申報轉讓於交易市場之非特定人,應如何辦理? (A) 經主管機關核准 (B) 申報生效後 (C) 僅可對特定人轉讓 (D) 不得轉讓。
#1098415
06、 ( ) 證券商轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十。
#1098416
07、 ( ) 依「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第7條規定,公司每日買回股份之數量,不得超過計畫買回總數量多少比例? (A) 二分之一 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一。
#1098417
08、 ( ) 辦理有價證券買賣融資融券之證券商應於何時,將當日各種有價證券融資融券餘額資料送達證券交易所及櫃檯買賣中心? (A) 每日下午 (B) 次一營業日 (C) 次一營業日上午 (D) 次一營業日開市時。
#1098418
09、 ( ) 下列何種行為依證券交易法規定應處以行政罰之秩序罰? (A) 未經主管機關核准而募集或發行有價證券 (B) 經營證券投資信託事業、證券金融事業,未經主管機關核准 (C) 證券交易所於有價證券集中交易市場,因不可抗拒之偶發事故臨時停止集會,未向主管機關申報 (D) 以有價證券募集之核准作為保證證券價值之宣傳。
#1098419
10、 ( ) 證券投資信託事業經營業務為何? (A) 發行受益憑證 (B) 運用投資信託資金從事證券之投資 (C) 運用投資信託資金從事證券之相關商品之投資 (D) 選項ABC皆是。
#1098420
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