阿摩線上測驗
20.依據現行法規，客戶或其實質受益人若為下列何者，須將該客戶直接視為高風險客戶？
(A)現任國內之重要政治性職務人士
(B)現任國外政府之重要政治性職務人士
(C)現任國內及國外政府之重要政治性職務人士
(D)現任及卸任之國外政府重要政治性職務人士
答案：登入後查看
統計： A(10), B(67), C(28), D(6), E(0) #3705575
統計： A(10), B(67), C(28), D(6), E(0) #3705575
詳解 (共 2 筆)
十四少
#7307336
感謝摩友提供解答，留存，VIP過期使用
? 直接法源（一定要背）
《金融機構防制洗錢及打擊資恐辦法》— PEP 規定
（依 FATF 建議第 12 項）
重點規範精神是：
外國政府之重要政治性職務人士（Foreign PEP）
? 須直接視為高風險客戶，
並應採取加強審查措施（EDD）。
? 關鍵字：
「外國」＋「現任」＋「重要政治性職務人士」＝直接高風險
⸻
? 為什麼選 B？
(B) 現任國外政府之重要政治性職務人士 ✅
• 法規明確要求
• 不需再評估，直接列為高風險客戶
• 需啟動 加強審查（EDD）
? 這正是題目問的：
「須將該客戶直接視為高風險客戶」
《金融機構防制洗錢及打擊資恐辦法》— PEP 規定
（依 FATF 建議第 12 項）
重點規範精神是：
外國政府之重要政治性職務人士（Foreign PEP）
? 須直接視為高風險客戶，
並應採取加強審查措施（EDD）。
? 關鍵字：
「外國」＋「現任」＋「重要政治性職務人士」＝直接高風險
⸻
? 為什麼選 B？
(B) 現任國外政府之重要政治性職務人士 ✅
• 法規明確要求
• 不需再評估，直接列為高風險客戶
• 需啟動 加強審查（EDD）
? 這正是題目問的：
「須將該客戶直接視為高風險客戶」
0
0