阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
111年 - 111-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#113136
> 試題詳解
20. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確?
(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形
(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司,不須另由他人請求
(C)所規範之行為主體僅限於公司內部人
(D)只有利用內部消息獲利之人須負刑事責任
答案:
登入後查看
統計:
A(774), B(34), C(12), D(17), E(0) #3063455
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/02/19
#5726687
引用出處:https://www.fsc...
(共 1461 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
相關試題
1. 股份有限公司於彌補虧損完納一切稅捐後,分派盈餘時,除了法定盈餘公積,已達實收資本額時外,依法應提出多少法定盈餘公積? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#3063436
2. 依公司法規定,下列何者股份有限公司人員,於執行職務範圍內,亦為負責人? 甲、檢查人;乙、重整人;丙、發起人;丁、發言人 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#3063437
3. 依「公司法」規定,董事之股份設定或解除質權者,應即通知公司,公司應於質權設定或解除後幾日內,將其質權變動情形,向主管機關申報並公告之? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三十日
#3063438
4. 金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、補辦公開發行、無償配發新股時係採? (A)申報生效制 (B)申請核准制 (C)備查制 (D)許可制
#3063439
【已刪除】5. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處多少元之罰鍰?(A)12 萬元以上 240 萬元以下(B)24 萬元以上 120 萬元以下(C)24 萬元以上 240 萬元以下(D)24 萬元以上 480 萬元以下
#3063440
6. 公司發行新股時,除經目的事業中央主管機關專案核定者外,原則上應保留原發行新股總額百分之多少由公司員工承購? (A)5~10% (B)10~15% (C)15~20% (D)20~25%
#3063441
7. 董事、監察人發生短線交易之情事,得為公司請求其將所得利益歸入公司者,可為下列何者: (A)董事會 (B)股東 (C)監察人 (D)選項ABC皆是
#3063442
8. 我國現行交割結算基金係採何種制度? (A)個別責任制 (B)共同責任制 (C)折衷制 (D)兼採個別責任與共同責任制
#3063443
9. 證券商受託買賣有價證券,對客戶應建立下列何項資料? 甲、姓名、住所及通訊處所; 乙、資產之狀況;丙、投資經驗;丁、客戶學經歷 (A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丁 (C)乙、丙、丁 (D)甲、丙、丁
#3063444
10. 有價證券在集中交易市場委託買賣或申報買賣,不履行交割足以影響市場秩序者,應受何種處罰? (A)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣二千萬元以下罰金 (B)處二年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)處三年以下有期徒刑,得併科新臺幣三萬元以下罰金 (D)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
#3063445
相關試卷
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101
113年 - 113-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#125772
2024 年 · #125772