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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#91559
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20. 期貨信託事業募集之期貨信託基金,下列規定何者正確?
(A)期貨信託事業募集之期貨信託基金,應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立
(B)期貨信託事業應自行保管期貨信託基金
(C)期貨信託事業因應基金買回辦理借款,因屬緊急支應,其相關借款決策作業,無需作成書面 紀錄並建檔
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(33), B(0), C(0), D(3), E(0) #2474496
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/05/17
#5813994
期貨信託基金管理辦法 第 68 條...
(共 169 字,隱藏中)
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相關試題
21. 有關全權委託期貨交易業務之定義,下列敘述何者正確? (A)期貨經理事業接受特定人委任,對委任人之委託資產,就有關期貨交易、期貨相關現貨商品 或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷,並基於該分析、判斷,為委任人執 行交易或投資之業務 (B)接受委任,對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准 項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議 (C)辦理期貨交易有關之講習及出版品 (D)選項ABC皆是
#2474497
22. 有關期貨經理事業財務之規定,下列何者錯誤? (A)期貨經理事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣二千五百 萬元 (B)期貨經理事業不得為任何保證人、票據之背書或提供財產供他人設定擔保 (C)期貨經理事業不得購置非營業用之不動產 (D)營業保證金只能以現金繳存
#2474498
23. 有關全權委託期貨交易業務之規定,下列何者正確? (A)委任人得以個別委任或共同委任方式,委任受任人從事全權委託期貨交易。委任人如以共同 委任方式從事全權委託期貨交易者,共同委任人不得超過十人 (B)共同委任得同時包括自然人及法人 (C)受任人接受委任人全權委託外幣保證金交易,限透過經中央銀行許可辦理外幣保證金交易之 外匯指定銀行為之,並應以委任人名義開設外幣保證金交易帳戶 (D)選項ABC皆是
#2474499
24. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,經申請核准後,除主管機關另有規定外,申報日 前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達多少以上者,得 辦理追加募集? (A)百分之八十 (B)百分之六十 (C)百分之五十五 (D)百分之五十
#2474500
25. 期貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券之規定,下列何者錯誤? (A)每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額原則不得超過所持有該有價證券數額之百分之 五十 (B)出借證券之借貸期間自借貸成交日起算,最長以六個月為限 (C)出借證券其交易型態屬議借交易者,借券人提供擔保品之種類,原則以現金、政府債券、得 為融資融券交易之上市或上櫃公司股票為限 (D)期貨信託事業運用期貨信託基金出借所持有之有價證券,無需經董事會通過,只要經理部門 訂定期貨信託基金出借有價證券之風險監控管理措施
#2474501
26. 有關期貨商設置標準之規定,下列何者正確? (A)期貨經紀商之最低實收資本額為新臺幣四億元 (B)期貨自營商業務員最低人數為五人 (C)期貨商每設置一家分支機構,其最低實收資本額,應增加新臺幣一千五百萬元 (D)期貨商分支機構業務員最低人數不得低於二人
#2474502
27. 有關期貨信託事業設置標準之規定,下列何者正確? (A)期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第 12 條資格條件者外,每一股東與其關 係人及股東利用他人名義持有股份合計,不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五 (B)期貨信託事業至少應設置之部門只有研究分析及內部稽核部門 (C)期貨信託事業之組織應為股份有限公司,其實收資本額不得少於新臺幣二億元 (D)選項ABC皆是
#2474503
28. 期貨信託事業得募集發行指數股票型期貨信託基金之規定,下列何者錯誤? (A)指數股票型期貨信託基金指以追蹤、模擬或複製標的指數表現,並在證券交易市場交易,且 申購、買回採現金或依據期貨信託契約規定方式交付之期貨信託基金 (B)其標的指數資訊無未對外揭露,交易人只要自行付費取得指數資訊亦可 (C)指數成分原則上除主管機關核准者外,應具備分散性 (D)指數股票型期貨信託基金應於基金名稱中明確顯示所追蹤、模擬或複製之指數或指數表現
#2474504
29. 依期貨信託事業設置標準第 12 條規定,經營期貨信託事業,發起人中應有符合規定資格條件之機 構或公司,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之二十,該機構或公司,下列何者不 包括在內? (A)投信投顧公會 (B)銀行 (C)證券商 (D)金融控股公司
#2474505
30. 期貨經理事業從業人員至遲於到職日起多少內,應依中華民國期貨業商業同業公會所制定之制式 表格申報本人及配偶帳戶內之期貨交易部位、上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品之名稱 及數量? (A)十日 (B)十二日 (C)十五日 (D)三十日
#2474506
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