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試題詳解

試卷：113年 - (最新版)金融職業道德151-200#89631 | 科目：證照◆金融職業道德

試卷資訊

試卷名稱：113年 - (最新版)金融職業道德151-200#89631

年份：113年

科目：證照◆金融職業道德

200 證券商辦理財富管理業務，為防範內線交易及利益衝突，對於辦理財富管理業務人 員之規範，下列何者為正確？
(A)不得接受客戶不合法交易
(B)從客戶獲知其買賣某標的商品之相關訊息，有利 益衝突或不當得利之虞者，不得從事該等標的之買賣
(C)應明確告知客戶執行財富 管理業務人員之所屬部門，不得有混淆客戶之行為
(D)以上皆為正確
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詳解 (共 2 筆)

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