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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫201-250#129477
> 試題詳解
203. 期貨從業人員在從事業務時,不得有下列何種行為:
(A)洩漏期貨交易人委託事項
(B)代期貨交易人保管款項
(C)代期貨交易人保管印鑑、存摺
(D)以上皆不得為之 。
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(4), E(0) #3513339
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672144
1. 題目解析: 這道題目考察期貨從業人...
(共 569 字,隱藏中)
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208. 期貨從業人員受理開戶時,應請客戶提供應備之證件核驗,如客戶拒絕提供者,下列何者行為是不被允許的: (A)應予婉拒受理 (B)仍受理以提升業績 (C)確實查證身分屬實後始予以辦理 (D)以上皆是 。
#3513344
209. 期貨從業人員招攬業務時,不得以下列何種方式進行: (A)宣稱期貨交易適合所有人從事 (B)提供不實資料作誇大之宣傳 (C)僅強調獲利而未同時說明相對風險 (D)以上皆不得為之 。
#3513345
210. 期貨從業人員招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受: (A)折讓至代理下單者之帳戶 (B)不可削價競爭,故不可有折讓情事 (C)折讓至客戶本人帳戶 (D)折讓至第三人帳戶 。
#3513346
211. 期貨從業人員於執行工作時,如發現其他人員有不法情事,何者敘述適當:(A) 基於保密原則,假裝若無其事 (B)應立即向主管報告,不得直接處理 (C)當機立斷,直接請其改正 (D)與其交換條件,牟取自身利益 。
#3513347
212. 期貨從業人員於執行業務時,下列何者為非: (A)保證金不足時,應採取強行輸入,以避免事後客訴糾紛 (B)隨時注意客戶帳戶權益數變動狀況 (C)客戶未刪舊單又下新單時,提醒客戶是否要取消前單 (D)最後交易日前告知留倉客戶,以利提早平倉或轉倉 。
#3513348
213. 期貨從業人員於執行業務時,下列何者為非: (A)對於客戶詢問及必須告知事項,不得刻意隱瞞或選擇性說明 (B)對客戶提供服務時,應當公平的對待每一位客戶 (C)不得勸誘或誤導客戶從事不必要之期貨及選擇權交易 (D)可 與客戶約定共同承擔損失或獲利。
#3513349
214. 期貨從業人員於執行業務時,下列何者為是: (A)應先向客戶收取開戶保證金以避免客戶流失 (B)為提供完善服務,儘可能保管客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺 (C)向客戶提供有關公司之充分資料,應包括公司之營業地址、 公司營業之種類與限制 (D)適時提供其他客戶相關的資料以供參考 。
#3513350
215. 期貨從業人員於執行業務時,下列何者為是: (A)避免客戶獲利被侵蝕,逕行代客戶平倉 (B)保證金不足時,不應接受新部位之委託 (C)提供其他客戶交易獲利資料以招攬新客戶 (D)為提供完善服務,可保管客戶之存摺、印鑑及款項 。
#3513351
216. 期貨從業人員於執行業務時,下列敘述何者正確: (A)經主管要求,得同意他人使用自己之名義執行業務 (B)未考取執照前,得借用其他業務員名義執行業務 (C)為公司業績考量,得默許他人使用自己之名義執行業務 (D)不得同意或默許他人使用自己之名義執行業務 。
#3513352
217. 期貨從業人員於執行業務時,下列敘述何者較適當: (A)了解你的客戶,對於不適合的客戶應拒絕其開戶 (B)為維護客戶最大利益,可逕行為客戶設定獲利、停損點 (C)損及客戶權益之事項如為客戶授權,仍應忠實執行、不需要告知交易風險 (D)以大戶為優先服務的對象,其他客戶有時間再受理 。
#3513353
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