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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-1 證券投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#68848
> 試題詳解
21.下列何者非證券投資顧問事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應秉持之業務經營原則,共同為 維護證券投資顧問公司之聲譽與發展而努力:
(A)忠實誠信原則
(B)勤勉原則
(C)專業原則
(D)客戶利益最大化原則
答案:
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統計:
A(18), B(32), C(4), D(117), E(0) #1786004
詳解 (共 1 筆)
陳威豪
B1 · 2020/12/03
#4414515
(二)規範內容 1.忠實義務原則:主要意...
(共 595 字,隱藏中)
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相關試題
1. A 上市公司與 B 上櫃公司擬進行合併,兩家公司於 10 月 7 日上午 10 點分別召集董事會決議通過該 合併案後,於同日下午 2 點共同召開記者會宣布該合併計畫,並輸入公開資訊觀測站。請問 A 公司 董事甲於何時可以交易其手中所持有之 A 公司股票? (A)記者會召開後 (B)輸入公開資訊觀測站後 (C)10 月 8 日上午 8 點後 (D)10 月 8 日上午 2 點後
#1785984
2. 下列有關公司法中法人股東之敘述,何者錯誤? (A)法人股東可以設立一人股份有限公司 (B)法人股東可以自行當選董事 (C)法人股東之代表人,得依其職務關係,隨時改派補足原任期 (D)法人股東之代表人有數人時,可以同時當選董事和監察人
#1785985
3. 甲股份有限公司(下稱甲公司)持有乙股份有限公司(下稱乙公司)已發行有表決權股份 80%,甲公司持 有丙股份有限公司(下稱丙公司)已發行有表決權股份 35%,乙公司復持有丙公司已發行有表決權股 份 20%。請問依據公司法之規定,下列敘述何者錯誤? (A)甲公司是乙公司的控制公司 (B)乙公司不是丙公司的控制公司 (C)甲公司不是丙公司的控制公司 (D)乙公司若持有甲公司股份,該股份於甲公司股東會中無表決權
#1785986
4. 下列有關公司法上經理人之敘述,何者正確? (A)公司依法必須設置經理人,執行公司業務 (B)經理人係由公司股東會選任 (C)經理人的報酬除現金外,亦得以股份方式給付之 (D)經理人無須在國內有住所或居所
#1785987
5. 除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,股份有限公司一人同時受二人以上股東委託 時,其代理之表決權最多不得超過已發行股份總數表決權之多少? (A)3% (B)5% (C)8% (D)10%
#1785988
6. 公司法中有關裁定解散公司之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應有繼續六個月以上持有公司已發行股份總數 10%以上股份之股東提出之 (B)必須公司的經營有顯著困難或重大損害 (C)必須先給公司提出答辯之機會 (D)由主管機關考量各方意見後,裁定解散
#1785989
7. 股份有限公司之股東常會,如無例外狀況,原則上最晚應於每年何時召開? (A)5 月 31 日 (B)6 月 30 日 (C) 7 月 1 日 (D) 7 月 31 日
#1785990
8. 有關股份有限公司股東會決議之重大行為,下列何種情形,反對該項決議之少數股東,公司法並未 賦予其少數股東之股份收買請求權,即其得請求公司以當時公平價格,收買其所有之股份? (A)公司合併 (B)公司讓與全部或主要部分之營業或財產 (C)公司變更章程新增經營的業務種類 (D)公司分割
#1785991
9. 甲上市公司設有審計委員會,請問下列事項何者不需經過審計委員會決議通過? (A)簽證會計師的委任、解任或報酬 (B)重大資金貸與、背書或保證 (C)私募具有股權性質之有價證券 (D)經理人之委任、解任或報酬
#1785992
10.甲上市公司擬於集中交易市場實施庫藏股,請問下列敘述何者錯誤? (A)應經董事會特別決議通過 (B)公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數 15% (C)買回之股份,於未轉讓前,不得享有股東權利 (D)甲公司董事於公司買回之期間內不得賣出所持有之股份
#1785993
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