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期貨交易法規
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107年 - 107-1 期貨商業務員:期貨交易法規#68808
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21.期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為? 甲.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易;乙.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務;丙.代理他人開戶或從事期貨交易
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙
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統計:
A(45), B(11), C(9), D(634), E(0) #1784511
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/23
私人筆記#4779164
未解鎖
第 16 條 期貨商負責人及業務員應...
(共 578 字,隱藏中)
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相關試題
1.依我國期貨交易法令之規定,下列何者如在集中市場交易應受期貨交易法的規範? 甲.政府債券期貨契約;乙.美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約;丙.外幣選擇權契約;丁.認購(售)權證 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#1784491
2.依據我國期貨交易法之規定,對於期貨交易之敘述,以下何者正確?甲.僅包括國內期貨交易所之交易,不包括國外期貨交易所部分;乙.包括國內外期貨交易所之交易;丙.僅包括集中市場之期貨交易;丁.包括集中市場與店頭市場之交易 (A)甲、丙 (B)甲、丁 (C)乙、丁 (D)乙、丙
#1784492
3.期貨交易所應於營業處所備置下列何種文件,供主管機關調閱查核? (A)交易契約規格與相關證明文件 (B)交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件 (C)對期貨商財務、業務查核之報告 (D)選項ABC皆是
#1784493
4.依我國期貨交易法令,就期貨債券交割之規定,下列何者錯誤? (A)「106年度甲類第4期中央政府建設公債」並非臺灣期貨交易所股份有限公司十年期公債期貨契 約到期之可交割債券 (B)除另有規定以現金交割外,應採實物交割 (C)公告之交割債券應符合到期一次還本之條件 (D)公告之交割債券應符合到期日距本契約交割日在八年六個月以上十年以下之條件
#1784494
5.下列何者為公司制期貨交易所得為之行為? (A)發行無記名股票 (B)於章程中限制股東最低出資額 (C)遴選非股東之相關專家擔任董事 (D)於章程中限制股票轉讓之數量
#1784495
6.關於公司制期貨交易所申請延展的規定,下列何者正確? (A)須有正當理由 (B)須在六個月期限屆滿前向主管機關申請 (C)延展以一次為限 (D)選項ABC皆是
#1784496
7.依期貨交易所管理規則之規定,下列何者屬期貨交易所製作之期貨交易行情表內容? 甲.開市、最高、最低價;乙.結算價或收市價;丙.與前一營業日收市價比較後之漲跌情形;丁.保證金、權利金金額 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、丙、丁
#1784497
8.關於會員制期貨交易所應繳交申請設立許可保證金之金額,下列何者正確? (A)新臺幣四億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣一千萬元
#1784498
9.依我國期貨交易法,關於期貨結算機構之設立,下列何者不正確? (A)期貨結算機構的設立,應經主管機關許可並發給許可證照 (B)由期貨交易所兼營之期貨結算機構,經期貨交易所董事會通過即可 (C)期貨結算機構的營業、財務應獨立 (D)期貨結算機構的組織型態由主管機關定之
#1784499
10.依我國期貨交易法,關於期貨交易所,下列何者正確? (A)期貨交易所應向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金 (B)法律另有規定或經主管機關核准者,期貨交易得不在期貨交易所進行 (C)期貨交易所之設立,以促進市場自由化為目的 (D)期貨交易所停止營業時不須向主管機關申報核備
#1784500
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