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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(201-277)#5784
> 試題詳解
211.有關期貨交易輔助人得從事之業務,下列何者有誤?
(A)招攬期貨交易人從事期貨交易
(B)接受期貨交易人期貨交易之委託單並向期貨交易所下單
(C)代理期貨商接受期貨交易人開戶
(D)證券商申請經營者,以行政院金管會核准之期貨業務為限。
答案:
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統計:
A(0), B(21), C(8), D(2), E(0) #233514
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/10/03
#6831619
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 ...
(共 190 字,隱藏中)
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相關試題
201.下列何者非「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」所規範對符合一定資格條件之人募集之公開說明書應記載之事項?(A)受益憑證轉讓之方式及限制 (B)期貨信託事業、基金保管機構及基金保證機構之職責 (C)追加募集期貨信託基金者,應刊印該基金成立時及歷次追加發行之情形 (D)期貨信託基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算。
#233504
202.下列有關期貨信託基金公開說明書之更新規定,何者有誤?(A)期貨信託基金應於成立後每季終了二個月內更新公開說明書 (B)期貨信託基金依期貨信託契約規定刊印之年度財務報告,內容足以涵蓋期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則第二十一條規定之事項者,得以年度財務報告取代加附之 (C)於所更新之公開說明書刊印前,發生對受益人權益有重大影響之事項,應一併揭露 (D)更新公開說明書者,應於更新日後十日內將更新後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站。
#233505
203.下列有關期貨信託基金公開說明書上傳及交付之規定,何者有誤?(A)期貨信託事業募集期貨信託基金,除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者外,應於本期貨信託基金開始募集之日起三日前,依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站,並應以書面備置於其營業處所及其銷售機構營業處所 (B)追加募集之期貨信託基金應於主管機關核准函送達之日起三日內傳送至主管機關指定之資訊申報網站 (C)期貨信託事業應交付申購人公開說明書,或經申購人之同意,依其指示之電子郵件網址傳送公開說明書予申購人 (D)期貨信託事業更新公開說明書,應於更新十五日內將更新後公開說明書以書面向主管機關申報。
#233506
204.有關期貨交易輔助人之規定,下列敘述何者錯誤?(A)證券經紀商及證券投資顧問事業可申請成為期貨交易輔助人 (B)兼營期貨經紀商不得申請經營期貨交易輔助業務 (C)期貨交易輔助人屬於期貨服務事業之一 (D)經營期貨交易輔助業務應經主管機關之許可。
#233507
205.關於證券商經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者正確?(1)申請為期貨交易輔助人,以經營證券經紀業務者為限;(2)期貨交易輔助業務係屬期貨商經營項目之一;(3)期貨交易輔助人進行期貨交易招攬業務時,得不以委任期貨商名義為之;(4)證券商兼營期貨經紀業務者,不得申請經營期貨交易輔助業務:(A)(3)、(4) (B)(2)、(3) (C)(1)、(4) (D)(1)、(3)。
#233508
206.下列何者得申請成為期貨交易輔助人?(A)期貨經紀商 (B)證券經紀商 (C)票券商 (D)公債交易商。
#233509
207.證券商經營期貨交易輔助業務,係屬下列何種事業之一種?(A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨服務事業。
#233510
208.以下何者可以申請為期貨交易輔助人?(A)信用合作社 (B)票券業 (C)證券經紀商 (D)證券商兼營期貨經紀業務者。
#233511
209.有關期貨輔助業務之規定,下列敘述何者錯誤?(A)申請為期貨交易輔助人,以經營證券商業務者為限 (B)證券商兼營期貨經紀業務者,不得申請經營期貨交易輔助業務 (C)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務,應以委任期貨商名義為之 (D)期貨交易輔助人以接受一家期貨商之委任為限。
#233512
210.以下有關我國證券商經營期貨交易輔助業務之敘述,何者有誤?(A)期貨交易輔助人之委任期貨商經營國內期貨經紀業務者,應具本國期貨結算機構之結算會員資格 (B)期貨交易輔助人不得收受期貨交易相關之保證金與權利金 (C)證券商僅須繳交營業保證金,不須指撥專用營運資金 (D)證券商經營期貨交易輔助業務之範圍可及於外匯期貨商品。
#233513
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