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試題詳解

試卷：111年 - 111-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#107006 | 科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

試卷資訊

試卷名稱：111年 - 111-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#107006

年份：111年

科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

22.證券商如允許客戶未完成身分驗證前即建立業務關係，下列何者為應採取之風險管控措施？
(A)以 2 個月為限，訂定客戶身分驗證完成期限
(B)限制客戶交易次數及交易類型
(C)防制洗錢及打擊資恐專責主管應定期檢視與該客戶之往來關係
(D)定期向董事會報告客戶身分驗證處理進度
正確答案：登入後查看

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