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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-1投資分析人員 ︰證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#38528
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23、 ( ) 依我國證券交易法之規定,有價證券之募集及發行,非向主管機關申報生效後,不得為之,下列何種有價證券不受此限制?
(A) 政府債券
(B) 公司股票
(C) 公司債券
(D) 新股權利證書
答案:
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統計:
A(143), B(3), C(6), D(18), E(0) #1101758
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/05
#4201323
證券交易法 第二十二條(有價證券之募集...
(共 308 字,隱藏中)
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相關試題
01、 ( ) 下列對於公司申請辦理公開發行及停止公開發行之程序,何者之敘述錯誤? (A) 公司向證券主管機關申請辦理公開發行程序,應事先經董事會以特別決議之方法通過 (B) 公司向證券主管機關申請停止公開發行者,應事先經股東會以特別決議之方法同意行之 (C) 公開發行股票之公司已解散、他遷不明或因不可歸責於公司之事由,致無法履行證券交易法規定有關公開發行股票公司之義務時,證券主管機關得停止其公開發行 (D) 公營事業之申請辦理公開發行及停止公開發行,應先經該公營事業之主管機關專案核定
#1101736
02、 ( ) 若甲公司並未向證券主管機關申請辦理公開發行,已發行股份總數 2,000 萬股,每股新台幣 10 元,章程規定應設董事 5 人、監察人 2 人,乙公司持有甲公司已發行股份總數 1,200 萬股,下列敘述何者正確? (A) 乙公司得以自己名義,同時分別當選為甲公司之董事及監察人。但須分別指定自然人代表行使職務 (B) 乙公司得由其代表人當選為董事或監察人。代表人有數人時,得分別當選,但不得同時當選或擔任董事及監察人 (C) 乙公司除得以自己名義,當選為甲公司之董事及監察人外,並得同時指派代表人當選甲公司之董事或監察人 (D) 乙公司如以自己名義當選為甲公司之董事及監察人時,得依其職務關係,隨時改派代表人補足原任期,但如指派代表人當選董事或監察人時,則不得依其職務關係,隨時改派代表人補足原任期
#1101737
03、 ( ) 甲上市公司之實收資本額為新台幣億元,若甲公司於民國 100 年度虧損新台幣10 億元,法定盈餘公積有新台幣2 億元,下列敘述何者正確?8 億元、資本公積有新台幣 5 (A) 因甲公司之法定盈餘公積已超過實收資本額百分之五十,故得以其超過部分派充股息及紅利 (B) 甲公司應先以資本公積填補資本虧損 (C) 甲公司得經股東會以特別決議之方法,將法定盈餘公積及資本公積之全部或一部撥充資本 (D) 甲公司不得分派股息及紅利
#1101738
04、 ( ) 依「公司法」之規定,公司申請設立登記之資本額,應經會計師查核簽證;公司應於申請設立登記時或設立登記後多少日內,檢送經會計師查核簽證之文件? (A) 五日內 (B) 十日內 (C) 十五日內 (D) 三十日內
#1101739
05、 ( ) 甲公司與乙公司皆為股份有限公司,甲公司持有乙公司 90%之股份。若甲公司使乙公司為不合營業常規或其他不利益之經營,並未於會計年度終了時為適當補償,致乙公司受到新台幣 1,000 萬元之損害,則下列敘述何者正確? (A) 乙公司只能向甲公司請求賠償,不得向甲公司之負責人請求 (B) 甲公司若未賠償乙公司之損害,繼續一年以上持有乙公司已發行有表決權股份總數 1%以上之股東,得代位乙公司提出請求 (C) 甲公司若未賠償乙公司之損害,乙公司之債權人,得代位乙公司提出請求,但其債權金額必須超過乙公司實收資本之10% (D) 乙公司對甲公司之損害賠償請求權,自請求權人知甲公司有賠償責任及知有賠償義務人時起,五年間不行使而消滅
#1101740
06、 ( ) 甲公司為上市公司,則下列何者對特定事項認有重大損害甲公司股東權益時,得檢附理由、事證及說明其必要性,申請主管機關就甲公司之特定事項或有關書表、帳冊進行檢查? (A) 繼續一年以上,持有甲公司已發行股份總數 1%以上股份之股東 (B) 繼續 6 個月以上,持有甲公司已發行股份總數 1%以上股份之股東 (C) 繼續一年以上,持有甲公司已發行股份總數 3%以上股份之股東 (D) 繼續 6 個月以上,持有甲公司已發行股份總數 3%以上股份之股東
#1101741
07、 ( ) 甲上市公司為募集發行新股依法編製公開說明書。若該公開說明書之主要內容有虛偽或隱匿之情事,則下列何者對於甲公司公開說明書不實所應負之責任型態,其敘述何者正確? (A) 甲公司之董事長應負無過失責任(絕對責任) (B) 甲公司應負推定過失責任 (C) 甲公司之簽證會計師對其簽證部分應負推定過失責任 (D) 甲公司之證券承銷商應負過失責任
#1101742
08、 ( ) 甲公司為上櫃公司,則下列何項議案,股東得在股東會以臨時動議之方式提出? (A) 進行私募有價證券之決議事項 (B) 公司法第 209 條第 1 項有關解除董事競業禁止之決議事項 (C) 對董事提起訴訟之決議事項 (D) 公司法第 241 條第 1 項有關以公積轉增資之決議事項
#1101743
09、 ( ) 依我國證券交易法第 155 條第 1 項第 5 款規定:「意圖造成集中交易市場某種有價證券交易活絡之表象,自行或以他人名義,連續委託買賣或申報買賣而相對成交。」學理上將此等操縱行為稱為下列何種行為? (A) 沖洗買賣 (B) 違約交割 (C) 相對委託 (D) 連續交易(連續買賣)
#1101744
10、 ( ) A金融控股公司為上市公司,設有董事九人、其中三人為獨立董事及審計委員會之委員,並由甲擔任董事長、乙擔任副董事長、丙擔任審計委員會之召集人。又 A 金融控股公司尚聘任丁為總經理、戊為法令遵循主管、己為財務長、庚為會計主管。試問 A 金融控股公司之年度財務報告,應有下列何者之簽名或蓋章,並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明? (A) 甲、丙、丁 (B) 甲、丁、己 (C) 甲、丙、己 (D) 甲、丁、庚
#1101745
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