試題詳解 | 阿摩線上測驗

試卷名稱：107年 - 107年第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題#71342

年份：107年

科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

23.證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管所掌理之事務，不包括下列何者？
(A)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循
(B)監控與洗錢及資恐有關之風險
(C)稽核防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性
(D)督導向法務部調查局進行疑似洗錢或資恐交易申報事宜

正確答案：登入後查看

普羅旺斯蔬菜雜燴

B1 · 2018/08/25

推薦的詳解#2972710

未解鎖

1.督導洗錢及資恐風險之辨識、評估及監控...

(共 223 字，隱藏中）

前往觀看

B4 · 2022/11/03

推薦的詳解#5649723

未解鎖

六、專責主管：(一)證券期貨業應依其規模...

(共 351 字，隱藏中）

前往觀看

Test

2019/08/24

私人筆記#1703819

未解鎖

（二）前款專責主管掌理下列事務：1.督導...

(共 225 字，隱藏中）

前往觀看

賴盈璋

2025/03/01

私人筆記#6756186

未解鎖

稽覈屬於內部稽覈單位的職責，而非防制洗錢...

(共 344 字，隱藏中）

前往觀看