23. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，投顧事業之經手人員為每筆個人交易買賣前，應 事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准，但為下列何項投資或交易標的，不在此限？
(A)未上市股票
(B)國內上市公司股票
(C)個股選擇權交易
(D)股票期貨

答案：登入後查看
統計： A(2162), B(704), C(234), D(136), E(0) #2035316

詳解 (共 1 筆)

#3671060

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則  第9條

經手人員為本人帳戶投資國內上市、上櫃及興櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准。

 

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