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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德201-250#89626
> 試題詳解
231 各上市上櫃公司金融服務業應於何處揭露其所訂定之道德行為準則?
(A)年報
(B)公開說明書
(C)公開資訊觀測站
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(13), B(72), C(82), D(1286), E(0) #2424902
私人筆記 (共 1 筆)
胖丁
2025/05/24
私人筆記#7014246
未解鎖
上市上櫃公司訂定道德行為準則參考範例四、...
(共 85 字,隱藏中)
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相關試題
201 為防範利益衝突及保護營業秘密,證券商之董事、監察人及受僱人員等內部人員獲 悉承銷部門出售其包銷取得之股票或自營部門欲為買賣股票種類者,下列敘述何者 為正確? (A)於承銷部門出售或自營部門買賣前,不得為同種類股票之買賣委託 (B)為服務 客戶,立刻將此消息告知主要客戶先為買賣同種類股票 (C)自己或通知親朋好友先 為買賣同種類股票 (D)立刻報告直屬主管因應處理
#2424872
202 證券商之業務人員發現客戶的交易資料有異常時,應該如何處理? (A)為了避免上 級責怪,自己私下改正 (B)一方面告知主管,另一方面則與客戶做確認 (C)與客戶確認即可 (D)若不影響整體作業的流程,為了避免麻煩,可以忽略它
#2424873
203 對於證券商之業務人員執行業務而言,下列敘述何者正確? (A)為了自己前途著想,可以把 A 公司機密帶去 B 公司,以獲取更高的職位 (B)只要不要太張揚,可以利用公司未公開的資訊,以家人的戶頭投資來獲利 (C)若遇總體經濟環境不佳等因素,使得客戶資產的規模縮水,基於善良管理原則, 仍要告知客戶 (D)有時接受供應商的招待,也算是一種正常的交際活動
#2424874
204 證券商辦理財富管理業務,對客戶之收費應如何處理? (A)列為公司機密 (B)提供財富管理服務實際收取之手續費、推介銷售商品獲取之 佣金及其他名義費用向客戶充分告知 (C)將牌告之收費標準充分揭露 (D)客戶有 詢問時才告知大概情形
#2424875
205 證券經紀商接受客戶委託買賣有價證券,於成交後,證券業務人員應即時回報客戶, 作成買賣報告書交付客戶,每月編製對帳單分送客戶,其目的為: (A)增加公司員工的工作內容 (B)創造社會的工作機會 (C)確認交易及買賣委託之完成 (D)維持與客戶的友好關係
#2424876
206 金融從業人員執行事務明知有下列事項應告知客戶,何者為是? (A)對於契約之重大條款認知錯誤 (B)對於業務執行之重大事項認知錯誤 (C)對於財產管理之重大事項認知錯誤 (D)以上皆是
#2424877
207 金融從業人員處理事務應盡善良管理人之注意義務,下列何者為錯誤的行為? (A)告知客戶投資運用之風險 (B)告知客戶應給付相關款項及費用 (C)未告知客戶處理業務有利益衝突 (D)告知客戶公司相關資料
#2424878
208 金融從業人員處理管理運用業務如涉及有價證券之投資應揭露風險,以下何者為錯 誤的? (A)應依產品特性揭露投資風險 (B)屬信託財產運用範圍無須揭露風險 (C)應於交付客戶之公開說明書中揭露風險 (D)應揭露業務所涉及之各類風險
#2424879
209 金融從業人員告知客戶投資風險,以下何者為是? (A)無須提供相關書面資料 (B)應代為填寫瞭解客戶作業之資料 (C)以招攬業務必須同時說明其風險 (D)太複雜之投資風險無須告知
#2424880
210 金融從業人員辦理業務,對於報酬及費用之告知,以下何者是錯誤的? (A)無法說明之報酬及費用,應由客戶詢問再行告知 (B)應告知客戶各項相關報酬 及費用及其收取方式 (C)相關報酬及費用之收取應秉公平與誠信原則 (D)辦理業 務前或同時應告知客戶
#2424881
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