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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-4 期貨交易分析人員資格測驗試題:期貨法規與自律規範#94107
> 試題詳解
24. 期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為? A. 知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易; B. 利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務; C. 代理他人開户或從事期貨交易
(A)僅A、B
(B)僅B、C
(C)僅A、C
(D)A、B、C
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統計:
A(2), B(0), C(0), D(38), E(0) #2559575
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/07
#5582973
期貨商負責人及業務員管理規則第 ...
(共 577 字,隱藏中)
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相關試題
1. 依我國期貨交易法,關於槓桿保證金契約的規定,下列之敘述何者不正確? (A)得於未來特定期間內,依約定方式結算差價 (B)槓桿保證金契約的履行方式僅為結算差價,不包括交付約定物 (C)當事人取得權利的方式包括支付價金一定成數之款項 (D)當事人取得權利的方式包括取得他方授與之一定信用額度
#2559552
2. 關於期貨選擇權契約之規定,下列敘述何者不正確? (A)選擇權買方支付權利金所取得之權利僅限於購入之權利 (B)買賣標的物為期貨契約 (C)得於到期前或到期時結算差價 (D)於特定期間內依特定價格、特定數量交易
#2559553
3. 依我國期貨交易法之規定,下列何種交易應受期貨交易法之規範? (A)外匯經紀商經核准在其營業處所經營之外幣保證金交易 (B)金融機構經核准在營業處所經營之交換交易(swaps) (C)金融機構經核准在營業處所經營之貨幣選擇權 (D)選項ABC皆非
#2559554
4. 依我國期貨交易法之規定,經公告不適用期貨交易法之期貨交易,以下敘述何者錯誤? (A)非在集中市場交易 (B)係基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量 (C)公告之單位為中央銀行及行政院經濟建設委員會 (D)公告之單位為主管機關或中央銀行
#2559555
5. 依我國期貨交易法之規定,下列何種情形應先經行政院核准? (A)主管機關核准外國期貨經紀商 (B)主管機關與外國政府機關簽訂合作協定 (C)主管機關核准新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約 (D)主管機關公告期貨商受託從事期貨交易之種類
#2559556
6. 依我國期貨交易法之規定,以下敘述何者錯誤? (A)期貨交易之主管機關為金融監督管理委員會 (B)中央銀行得於掌理或主管事項範圍內,公告不適用期貨交易法之期貨交易 (C)期貨商得受託從事期貨交易之種類及交易所,以金融監督管理委員會之公告為限 (D)金融監督管理委員會與外國政府機關就資訊交換簽訂合作協定前,須經立法院核准
#2559557
7. 依我國期貨交易法,關於董事、監察人之規定,下列何者正確? (A)不得洩漏因執行職務所獲悉有關期貨交易之秘密 (B)公司制期貨交易所監察人任期為兩年 (C)會員制期貨交易所之監察人不得連選連任 (D)會員制期貨交易所至少應設董事九人
#2559558
8. 依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理? (A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導即可 (B)為適當處置並按月彙報主管機關備查 (C)逕行對期貨商處分即可 (D)僅提董事會報告
#2559559
9. 關於期貨交易所繳存營業保證金之規定,下列何者錯誤? (A)應於經主管機關許可並依法登記後繳存 (B)應向主管機關指定之金融機構繳交 (C)得以現金、政府債券或金融債券方式繳交 (D)期貨交易所兼營期貨結算業務者,應依期貨結算機構管理規則,另行繳存期貨結算業務之營業保證金
#2559560
10. 依我國期貨交易法之規定,下列有關結算會員無法履行結算交割義務時,帳戶移轉之敘述何者正確? (A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶,移轉給其他會員 (B)結算會員帳戶移轉之對象僅限於與其訂有承受契約之其他會員 (C)被指定承受其他結算會員移轉帳戶之結算會員拒不接受者,主管機關得撤銷其會員資格 (D)結算機構必要時得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員
#2559561
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