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期貨信託法規與自律規範
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113年 - 113-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#125769
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24.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金從事於外國期貨基金之投資時,該外國期貨基金成立應滿多少年?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
答案:
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統計:
A(95), B(19), C(10), D(4), E(0) #3404896
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/23
#6780105
1. 題目解析 根據「期貨信託基金管理辦...
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私人筆記 (共 1 筆)
Ya-hui Chi
2025/10/11
私人筆記#7486869
未解鎖
●外國期貨基金投資於臺灣地區期貨與證券市...
(共 53 字,隱藏中)
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相關試題
1.期貨信託事業非屬經營業務所需之資金,下列事項何者非其運用之範圍?(A)購買商業本票(B)購買國內政府債券(C)購買外國政府國庫券(D)存放銀行存款
#3404873
2.有關風險預告書規範之敘述,下列何者錯誤?(A)期貨信託事業應向申購人告知(B)於接受客戶申購受益憑證後繳款前交付(C)應由申購人簽名或蓋章並加註日期(D)應分別由期貨信託事業留存及申購人存執
#3404874
3.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲、辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙、期貨交易及相關投資之研究分析;丙、基金之經營管理;丁、執行基金之交易及投資;戊、內部稽核;己、主辦會計。上開業務員中須接受職前訓練及在職訓練者為何?(A)僅甲、戊(B)僅乙、丙、丁(C)僅己(D)甲、乙、丙、丁、戊、己
#3404875
4.有關期貨信託基金之買回規定,下列何者錯誤?(A)應依據期貨信託基金公開說明書之記載,公平對待所有請求買回受益憑證者(B)應依不同基金之特性,訂定其受理受益憑證買回申請之截止時間(C)受理買回申請之截止時間,期貨信託事業及基金銷售機構應確實嚴格執行(D)受益憑證持有人逾時申請買回時,為便利計算與作業,視為次三營業日之交易
#3404876
5.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時,關於期貨信託基金公開說明書相關規定,下列何者敘述錯誤?(A)應依主管機關之規定編製並交付予基金銷售機構及申購人(B)得以經申購人之同意,依其指示之電子郵件網址傳送予申購人(C)應於基金銷售文件及廣告內,標明已備有公開說明書及可供索閱之處所或可供查閱之方式(D)以交付公開說明書為原則,毋需辦理公告
#3404877
6.依據期貨公會自律規範,期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,募足最低淨發行總面額,應由期貨信託事業檢具相關證明,於受益憑證價款繳納完成日起幾日內,向主管機關申報?(A)三日(B)五日(C)七日(D)十日
#3404878
7.期貨信託事業向公司董事、監察人之關係人購買不動產,應於事實發生之日起二日內公告,所稱之關係人,不包括下列何者事項?(A)董事之配偶(B)監察人三親等以內之血親(C)監察人配偶為負責人之企業(D)董事為負責人之企業
#3404879
8.有關期貨信託事業內部稽核規定,下列何者錯誤?(A)期貨信託事業應設置內部稽核,定期或不定期稽核公司之財務及業務(B)內部稽核人員應向期貨公會登錄(C)稽核報告應包括公司財務業務是否符合有關法令及公司內部控制制度規定(D)應製作工作底稿後完成稽核報告,並保存三年期間
#3404880
9.有關期貨信託事業投資外國期貨事業之規定,下列敘述何者錯誤?(A)營業須滿二年(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額(C)除專案核准外,投資外國期貨事業之總金額,不得超過期貨信託事業淨值百分之二十(D)期貨信託事業投資外國期貨事業,應以該期貨信託事業所營業務為限
#3404881
10.期貨信託事業申請募集期貨信託基金時,應將基金預計從事之店頭衍生性商品及其總風險暴露之計算方式,揭露於該基金送件資料之風控相關規定中,送交下列何者進行審查?(A)期貨公會(B)主管機關(C)基金保管機構(D)銷售機構
#3404882
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