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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-3 證券商高級業務員 證券交易相關法規與實務#71730
> 試題詳解
24.證券商負責人及業務人員有異動者,應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯 買賣中心申報登記?
(A)異動後五日內
(B)異動後十日內
(C)每月五日前
(D)每月十日前
答案:
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統計:
A(648), B(128), C(39), D(49), E(0) #1867847
詳解 (共 1 筆)
yyyyan
B1 · 2019/05/29
#3383757
證券商負責人與業務人員管理規定 第13條...
(共 69 字,隱藏中)
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11
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/25
私人筆記#4588232
未解鎖
第 13 條 證券商負責人及業務人員...
(共 237 字,隱藏中)
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0
相關試題
1. 每一會計年度終了,董事會應編造各種會計表冊,並應於股東會開會幾日前,交監察人查核? (A)六十日 (B)四十五日 (C)三十日 (D)十五日
#1867824
2. 普通股股票須上市滿多久期間,始符合得為融資融券股票之要件? (A)三個月 (B)半年 (C)一年 (D)三年
#1867825
3. 股份有限公司董事缺額達多少時,應召集股東臨時會補選之? (A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
#1867826
4. 以下何者非證券投資信託事業之關係人? (A)自然人股東之配偶 (B)自然人股東之配偶為負責人的企業 (C)由法人股東所控制的公司 (D)自然人股東之三親等血親
#1867827
5. 公司以當年度獲利狀況之定額或比率分派員工酬勞,應如何決定? (A)由董事會以特別決議定之 (B)由股東會以普通決議定之 (C)由章程訂明 (D)選項ABC皆非
#1867828
6. 下列有關會計師對財務報告不實所負民事賠償責任之敘述何者錯誤? (A)會計師所負之責任為故意過失責任 (B)投資人必須能舉證會計師簽證有故意或過失行為,會計師方需負責 (C)如屬過失,則僅就過失比例負責 (D)會計師應負絕對責任
#1867829
7. 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員 兼辦? (A)辦理結算交割人員 (B)內部稽核人員 (C)集保業務人員 (D)代理股務作業之人
#1867830
8. 公開發行公司股東名簿變更記載,應注意於股東常會開會前幾日內,不得為之? (A)十日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日
#1867831
9. 證券投資顧問事業舉辦公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向投信投顧公會 申報? (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)二十日
#1867832
10.某上市公司遭同業控告侵權,官司敗訴需支付高額賠償金,該公司則應於事實發生日起幾日 內公告重大事件並申報之? (A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)十日內
#1867833
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