試題詳解

24. 有關證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴案件之處理，下列規範何者為正確？
(A)申訴對象之員工，應全力配合調查；若陳述與客戶有重大不一致時，為確保真實性，應出具所言 為真實之聲明書
(B)對於客戶書面的申訴案件，客戶服務相關部門應逐日詳細紀載，但口頭的申訴案件則不需要
(C)主管應指派資深同仁保管上述檔案紀錄，且至少每月一次交由部門主管及監督主管核閱
(D)申訴案經由資淺員工調查處理，才不至有偏袒發生，且該員工不得為申訴案件中的申訴對象