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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-3 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#125077
> 試題詳解
24. 證券集中保管事業管理規則所稱「參加人」,係指:
(A)證券商
(B)證券金融事業
(C)證券交易所
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(52), B(6), C(8), D(390), E(0) #3377905
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/02/13
#6306906
第 3 條證券交易所、證券櫃檯買賣中心(...
(共 196 字,隱藏中)
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Ommmmm
B2 · 2025/12/12
#7238313
證券集中保管事業管理規則 第 11 條 ...
(共 205 字,隱藏中)
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相關試題
39. 以下敘述何者錯誤? (A)只有本國公司可在申請登錄興櫃併送簡易公開發行,外國公司不可以 (B)本國公司及外國公司均可在申請登錄興櫃併送一般公開發行 (C)本國已公開發行公司可再申請登錄興櫃 (D)外國發行人申請登錄興櫃,須已設置獨立董事,且至少一名獨立董事為本國籍
#3377920
40. 以下哪間公司年報確定須強制揭露個別董事及監察人之酬金? (A)甲公司最近一年度稅後虧損 1,000 萬元(年減 8%),且平均每位董事酬金 50 萬元(年增 15%) (B)乙公司最近一年度稅後虧損 100 萬元(年減 10%),且平均每位董事酬金 20 萬元(年增 20%) (C)丙公司最近一年度稅後虧損 600 萬元(年減 10%),且平均每位董事酬金 15 萬元(年增 10%) (D)丁公司最近一年度稅後虧損 300 萬元(年減 15%),且平均每位董事酬金 15 萬元(年增 10%)
#3377921
41. 認購權證只能在到期日履約者為: (A)美式認購權證 (B)歐式認購權證 (C)歐式、美式認購權證均可 (D)選項ABC皆非
#3377922
42. 關於股東提案權之規定,下列敘述何者正確? (A)董事會違法拒絕將股東之合法提案列入股東會議程者,將受到有期徒刑 1 年以下之處罰 (B)股東須繼續持有公司股份達 1 年以上,且比例達百分之一以上始有提案權 (C)持有無表決權股份之股東若總數達已發行股份總數百分之一以上者,亦有股東提案權 (D)股東提案權於股東常會及股東臨時會均得行使
#3377923
43. 一般公開發行公司初次申請股票上市條件,公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之 財務報告所列示股本比率,最近二個會計年度均需達多少者,始合乎獲利能力標準? (A)3%以上 (B)5%以上 (C)6%以上 (D)10%以上
#3377924
44. 因累積跌幅達一定比例被暫停融資融券交易、停止有價證券借貸及當日沖銷交易之期信 ETF,當 連續__ 營業日之基金每日單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅均未達___,可於公 告後次一營業日起恢復融資融券交易、停止有價證券借貸及當日沖銷交易? (A)10 個、50% (B)10 個、65% (C)30 個、50% (D)30 個、65%
#3377925
45. 關於經紀商對於客戶電話委託下單,下述說明何者為是? (A)主管機關依個案處理其是否必須同步錄音 (B)法令對券商並未規定其必須進行同步錄音 (C)券商必須進行同步錄音,並至少保存二年 (D)券商必須進行同步錄音,並至少保存一年
#3377926
46. 關於股東會之規定,下列敘述何者正確? (A)公司章程得訂明股東會開會時,以視訊會議,但公開發行公司不適用 (B)公開發行公司得於章程載明召開實體股東會得以視訊輔助者,股東得選擇以實體或以視訊方式 參與股東會,以視訊方式參加者,視為親自出席 (C)公開發行公司不得於章程規定僅以視訊方式召開股東會 (D)因天災、事變或其他不可抗力情事,於經濟部公告之期間內,仍須於章程訂明,始能以視訊會 議之方式開會
#3377927
47. 我國全體上市櫃公司最晚須在何時完成溫室氣體盤查之資訊揭露? (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年
#3377928
48. 關於鉅額配對交易之成交資料公告,下列何者正確? (A)即時經由交易資訊揭示系統公告 (B)開市前之成交資料於開市前公告之 (C)收盤後統一公告 (D)毋須公告
#3377929
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