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證照◆金融職業道德
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103年 - 職業道德 201-300#16842
> 試題詳解
249. 基金通路報酬之揭露原則為何?
(A)依基金別揭露
(B)依公司別揭露
(C)依註冊地別揭露
(D)不必揭露
答案:
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統計:
A(222), B(28), C(15), D(16), E(0) #609739
私人筆記 (共 1 筆)
心若不動 風又奈何
2022/07/19
私人筆記#4440464
未解鎖
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會...
(共 136 字,隱藏中)
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相關試題
201. 當業務人員與客戶說明商品的規格,及未來資產報酬的變動時,應以何項為準則? (A)以書面的契約為主 (B)藉自己對商品的了解,以口說表達契約上未表達的意思 (C)客戶對於商品規格的依據,以契約或經手人員口頭說明均可 (D)以上皆非
#609691
202. 金融業務人員發現客戶的交易資料有異常時,應該如何處理? (A)為了避免上級責怪,自己私下改正 (B)一方面告知主管,另一方面則與客戶做確認 (C)與客戶確認即可 (D)若不影響整體作業的流程,為了避免麻煩,可以忽略它
#609692
203. 對於金融業務人員而言,下列敘述何者正確? (A)為了自己前途著想,可以把 A 公司機密帶去 B 公司,以獲取更高的職位 (B)只要不要太張揚,可以利用公司未公開的資訊,以家人的戶頭投資來獲利 (C)若遇總體經濟環境不佳等因素,使得客戶資產的規模縮水,基於善良管理原則,仍要告知客戶 (D)有時接受供應商的招待,也算是一種正常的交際活動
#609693
204. 關於告知義務的敘述何者為非? (A)向客戶介紹商品時,應盡量詳細 (B)若客戶突然有大筆資金流入,明顯與其身份不符,由於其對本身的業績有助益,所以可以不必向上級報告 (C)每個月定期檢視顧客資產並寄發通知書 (D)與客戶無關的遠房親戚出現財務危機時,可以不必申報
#609694
205. 證券經紀商接受客戶委託買賣有價證券,於成交後,證券業務人員應即時回報客戶,作成買賣報告交付客戶,每月編製對帳單分送客戶,其目的為: (A)增加公司員工的工作內容 (B)創造社會的工作機會 (C)確認交易及買賣委託之完成 (D)維持與客戶的友好關係
#609695
206. 金融從業人員執行事務明知有下列事項應告知客戶,何者為是? (A)對於契約之重大條款認知錯誤 (B)對於業務執行之重大事項認知錯誤 (C)對於財產管理之重大事項認知錯誤 (D)以上皆是 第 14 頁,共 37 頁
#609696
207. 金融從業人員處理事務應盡善良管理人之注意義務,下列何者為錯誤的行為? (A)告知客戶投資運用之風險 (B)告知客戶應給付相關款項及費用 (C)未告知客戶處理業務有利益衝突 (D)告知客戶公司相關資料
#609697
208. 金融從業人員處理管理運用業務如涉及有價證券之投資應揭露風險,以下何者為錯誤的? (A)應依產品特性揭露投資風險 (B)屬信託財產運用範圍無須揭露風險 (C)應於交付客戶之公開說明書中揭露風險 (D)應揭露業務所涉及之各類風險
#609698
209. 金融從業人員告知客戶投資風險,以下何者為是? (A)無須提供相關書面資料 (B)應代為填寫瞭解客戶作業之資料 (C)以招攬業務必須同時說明其風險 (D)太複雜之投資風險無須告知
#609699
210. 金融從業人員辦理業務,對於報酬及費用之告知,以下何者是錯誤的? (A)無法說明之報酬及費用,應由客戶詢問再行告知 (B)應告知客戶各項相關報酬及費用及其收取方式 (C)相關報酬及費用之收取應秉公平與誠信原則 (D)辦理業務前或同時應告知客戶
#609700
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