25.某家於國外掛牌上櫃公司之子公司欲至甲期貨商開戶，有關辨識身分作法，下列何者正確？
(A)無須辨識實質受益人，但應瞭解其有無發行無記名股票
(B)無須辨識實質受益人，亦無須瞭解其有無發行無記名股票
(C)應瞭解其是否有發行無記名股票，如是，則應辨識實質受益人
(D)應瞭解其是否有發行無記名股票，如是，則應辨識高階管理人員

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統計： A(215), B(39), C(2408), D(117), E(0) #2009604

詳解 (共 1 筆)

#4696126

金融機構防制洗錢辦法

第 3 條

（三）客戶或具控制權者為下列身分者，除有第六條第一項第三款但書情
形或已發行無記名股票情形者外，不適用第四款第三目辨識及驗證
實質受益人身分之規定。
1.我國政府機關。
2.我國公營事業機構。
3.外國政府機關。
4.我國公開發行公司或其子公司。
5.於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市
、上櫃公司及其子公司。
6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。
7.設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢金融行動工作組織
（FATF）所定防制洗錢及打擊資恐標準一致之金融機構，及該金
融機構管理之投資工具。
8.我國政府機關管理之基金。
9.員工持股信託、員工福利儲蓄信託。

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