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103年 - 103 稽核查核法規遵循測驗題庫(四):自行查核#25061
> 試題詳解
25.辦理傳真指示交易應由非執行交易人員確認客戶傳真指示之交易後,再交由另一人員核對傳真文件上之印鑑與客戶留存印鑑相符後始辦理扣帳事宜。
(A)O
(B)X
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統計:
A(40), B(6), C(0), D(0), E(0) #926552
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2016/03/04
#1276003
原本題目:25. (A)O(B)X修改...
(共 101 字,隱藏中)
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Amber
B1 · 2016/03/03
#1275834
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相關試題
1.依內部控制警示要點,凡稽核室一般/專案業務查核報告出具之處理意見為「應請檢討改善」(含)以上者,應納入每月自行查核項目連續查核追蹤至少三個月,並至完全改善為止。 (A)O(B)X
#926528
2.各單位於本室函請對所涉檢查及查核意見納入每月自行查核指定項目連續追蹤至少三個月之第一個月追蹤查核範圍,為單位上次自行查核基準日之次日起至單位本次自行查核基準日止。 (A)O(B)X
#926529
3.各單位於本室函請對所涉檢查及查核意見納入每月自行查核指定項目連續追蹤至少三個月之第二個月追蹤查核範圍,為單位上次自行查核基準日之次日起至單位本次自行查核基準日止。 (A)O(B)X
#926530
4.各單位對所涉檢查及查核意見納入每月自行查核指定項目連續追蹤三個月後,經稽核室覆核已完全改善者,得免列入自行查核指定項目續行追蹤。 (A)O(B)X
#926531
5.各單位對所涉檢查及查核意見納入每月自行查核指定項目連續追蹤三個月後,經稽核室覆核仍有未完全改善者,受檢單位應對未改善項目持續追蹤至完全改善為止。 (A)O(B)X
#926532
6.各單位納入每月自行查核指定項目連續追蹤至少三個月之查核缺失,其填報內容除應敘明問題徵結外,尚需針對所列缺失事項提出具體改善措施及缺改辦理情形,並抽查一件類似案件進行檢視。 (A)O(B)X
#926533
7.本行「各單位內部控制警示要點」,每年度警示對象之警示燈號及警示分數計有二次以上者,取其警示分數及燈號較低者,為當年度總評之警示分數及燈號。 (A)O(B)X
#926534
8.依內部控制警示要點,為強化警示分數之差異性,凡處理意見風險等級愈大者,警示分數佔比權數愈低。 (A)O(B)X
#926535
9.本行「各單位內部控制警示要點」,係以缺失風險程度為判定單位內控執行的關鍵。 (A)O(B)X
#926536
10.營業單位辦理自行查核作業,應於查核基準日關帳後開始實施。另各營業單位盤點庫存現金作業(含金庫及自動櫃員機),均應盤點查核基準日當日之晚庫。 (A)O(B)X
#926537
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