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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(201-274)#5781
> 試題詳解
252.期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業,是否視為該期貨商授權範圍內之行為?
(A)視為該期貨商授權範圍內之行為
(B)業務員於作業前,若有請示其主管,才算是授權行為
(C)若有總經理批示,才算授權行為
(D)除非有董事會授意,否則不是授權行為。
答案:
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統計:
A(141), B(13), C(0), D(1), E(0) #233281
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B2 · 2023/04/25
#5788785
期貨商負責人及業務員管理規則第 ...
(共 248 字,隱藏中)
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相關試題
201.本國期貨交易人欲至主管機關公告之國外期貨交易所從事期貨交易,然具該期貨交易所結算會員之期貨商未有至我國境內設分支機構者,此時期貨交易人:(A)無法從事交易 (B)僅可將資金匯至該交易所所在國,透過該地期貨商委託交易 (C)透過期貨交易資訊交換協定以策略聯盟方式交易 (D)得透過本國期貨商複委託予具該國期貨交易所結算會員且具一定資格之期貨商從事期貨交易。
#233230
202.期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,就交易結果,如何進行分配?(A)依誠信原則進行分配 (B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配 (C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配 (D)可隨意進行分配。
#233231
203.有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構,不包括下列何者?(A)期貨結算機構 (B)經主管機關核准經營外匯或收受存款業務,並符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之銀行 (C)證券集中保管事業 (D)經中央限行委託辦理中央登錄公債登記業務,並符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之清算銀行。
#233232
204.下列敘述,何者不正確?(A)期貨商除主管機關另有規定者外,應依各期貨交易所規定之保證金數額,先向期貨交易人收足期貨交易保證金,始得接受期貨交易之委託 (B)經營國外期貨交易複委託業務者,其向委託之期貨商收受期貨交易保證金,應依國外期貨交易所之規定辦理 (C)期貨商受託從事期貨交易時,所收付之款項,一律以新臺幣為之 (D)期貨商同時經營本國期貨經紀及國外期貨經紀業務時,應分別設置客戶保證金專戶。
#233233
205.有關期貨商受託從事期貨交易時,所收受之款項及擔保品不包括下列何者?(A)新台幣 (B)該結算機構所接受之外幣 (C)公司債 (D)經主管機關核定之有價證券。
#233234
206.下列敘述,何者正確?(A)期貨商得經委託人授權代辦結匯手續 (B)期貨商得與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事 (C)期貨商得提供帳戶供期貨交易人交易 (D)期貨商得在營業場所外設置固定場所,接受期貨交易人從事期貨交易之委託。
#233235
207.下列敘述,何者不正確?(A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金,不得依客戶之信用狀況另加收保證金 (B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款,不得挪用為其他客戶之用 (C)期貨交易盈餘金額,應存入保證金專戶 (D)期貨商應設置客戶明細帳,逐日計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形。
#233236
208.下列有關交易保證金繳交方式之敘述,何者不正確?(A)國內期貨交易保證金之繳交,得以現金為之 (B)國內期貨交易保證金之繳交,得以經主管機關核定之有價證券為之 (C)國外期貨交易保證金之繳交,除主管機關另有規定外,應以現金為之 (D)國外期貨交易保證金之繳交,除主管機關另有規定外,得以有價證券為之。
#233237
209.下列敘述何者不正確?(A)期貨商應設置客戶明細帳,逐月計算每一客戶保證金專戶存款與有價券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形,並編製所有客戶保證金專戶明細表 (B)期貨交易人之權益數低於各期貨交易所規定之維持保證金數額者,期貨商應即辦理催繳 (C)期貨商應按月編製對帳單一式二份,並於次月五日前填寫,一份送交期貨交易人,一份由期貨商保存 (D)期貨商應保存對帳單二年,其資料得以媒體保存。
#233238
210.除期貨商管理規則另有特別規定外,期貨商之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限,應依下列何者之規定保存之?(A)公司法及其相關法令 (B)商業會計法及其相關法令之規定 (C)會計師法及其相關法令之規定 (D)準用證券商財務報告編製準則之規定。
#233239
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