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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫251-300#129479
> 試題詳解
252. 期貨業務員執行業務時,不得有下列何種行為:
(A)代其操作期貨交易
(B)經客戶要求,保管其印鑑、存摺
(C)為方便客戶,代領買賣報告書、對帳單、保證金追繳通知書
(D)以上皆不得為之 。
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(6), E(0) #3513468
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672004
1. 題目解析: 這道題目考察期貨業務員...
(共 553 字,隱藏中)
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相關試題
251. 期貨業務員面臨客戶交易虧損時,如何處理才適當:(A)以誠懇的態度告知客戶實際狀況 (B)為免責備、避不見面 (C)保證與客戶共同承擔損失(D)竄改客戶交易資料、美化帳單 。
#3513467
253. 期貨業務員應忠實執行客戶之委託,下列敘述何者正確:(A)即使客戶的委託損及其權益,仍然忠實執行不用告知 (B)未經確認客戶之委託內容即逕行代其買賣 (C)確實明白客戶的指示內容才執行委託,避免犯錯(D)A 客戶口頭表示想跟隨 B 客戶的買賣,即應確實代 A 跟單 。
#3513469
254. 期貨業務員應秉持誠信原則忠實執行業務,下列何者不可為:(A)與期貨交易人有借貸款項之情事 (B)與期貨交易人有借貸款項之媒介情事 (C)提供帳 戶供期貨交易人交易(D)以上皆不可為 。
#3513470
255. 期貨業違反期貨交易法,主管機關得視情節輕重,為下列何種處分:(A)警告 (B)撤換其負責人或其他有關人員 (C)命令停止其六個月以內全部或一 部之營業(D)以上皆是 。
#3513471
256. 期貨經紀商及其受雇人:(A)期貨經紀商得從事代客操作 (B)期貨經紀商及受雇人得從事代客操作 (C)均不得從事代客操作(D)期貨經紀商之受雇人得從事代客操作 。
#3513472
257. 期貨經紀商通知客戶補繳追加保證金方式係訂明於下列何種文件內:(A)風險預告書 (B)受託契約 (C)買賣委託書(D)以上皆是 。
#3513473
258. 期貨經理事業之從業人員從事全權委託投資業務,不得為下列何種行為:(A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益 (B)洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使客戶誤信能保本金或保證獲利(D)以上皆是 。
#3513474
259. 期貨經理事業向客戶解說全權委託委任契約時,下列敘述何者為非:(A)向客戶保證全年獲利 10%,否則不收取任何費用 (B)可與客戶約定全年獲利目標為 10%,若操作績效未達 10%,則減收一半管理費用 (C)可與客戶約定全年獲利目標為 10%,若操作績效超過 10%,則超過部分之 30%作為績效報酬(D)預留契約審閱期間,供客戶詳細審閱全部之契約條款 。
#3513475
260. 期貨經理事業執行全權委託交易時,處理原則為:(A)由主管決定處理順序 (B)應公平合理對待每一委任人 (C)由受任人決定處理順序(D)應以委託資金多寡為處理順序 。
#3513476
261. 期貨經理事業辦理全權委託業務,應遵守下列何種事項:(A)不得從事足以損害委任人權益之交易 (B)可利用委任人之交易帳戶,為自己從事交易 (C)可利用委任人之交易帳戶,為委任人以外之第三人從事交易(D)以上皆是 。
#3513477
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