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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-2 證券投資分析人員 證券交易相關法規與實務#69745
> 試題詳解
27. 下列何者非證券投資顧問事業業務人員之業務?
(A)法令遵循
(B)辦理境外基金之募集、銷售及私募
(C)辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募
(D)從事證券投資分析活動、講授或出版
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統計:
A(22), B(16), C(91), D(16), E(0) #1811861
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2019/05/20
#3361733
《證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規...
(共 285 字,隱藏中)
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1. 證券投信公司之總經理之選任與委任,下列行為何者符合證券投資信託管理法令之規範? (A)投資於上櫃之證券投信公司股票不超過百分之五 (B)經股東會同意可兼任證券投信公司之董事長 (C)經股東會同意兼任其他證券投信公司之總經理 (D)請假時公司應指派具有符合擔任總經理人資格之代理人代理之
#1811835
2. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,核准之程序下列何者正確? (A)呈報送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審查後,轉報主管機關核准 (B)由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審查核准,轉報主管機關備查 (C)報主管機關直接審查核准 (D)由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會備查即可
#1811836
3. 甲證券投資顧問公司經營有價證券全權委託投資業務,其業績成長快速,但因資本額僅有新臺幣六 千萬元,受到接受委託總金額不得超過淨值二十倍數之限制,甲公司應增資多少始可不受限制? (A)新臺幣二億四千萬元 (B)新臺幣一億四千萬元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣二億三千萬元
#1811837
4. 證券投資顧問事業之業務人員,不可從事下列何種業務? (A)對有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易有關事項,提供分析意見或推介建議 (B)從事證券投資分析活動、講授或出版 (C)辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行 (D)收受存款
#1811838
5. 受證券投資信託及顧問法第 103 條第 2 款或第 104 條解除職務之處分者,幾年內不得充任證券投資 信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#1811839
6. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,公開發行公司依第 20 條第 1 項規定提出申報,於金 管會及金管會指定之機構收到發行公司債申報書即日起屆滿三個營業日生效。但金融控股、票券金 融及信用卡等事業,申報生效期間為幾個營業日? (A)十個營業日 (B)十二個營業日 (C)十四個營業日 (D)十五個營業日
#1811840
7. 證券投資信託事業之董事、監察人或大股東,不得兼為其他證券投資信託事業之發起人或大股東, 所謂大股東係指持有已發行股份總數百分之多少以上之股東? (A)持有已發行股份總數百分之一以上之股東 (B)持有已發行股份總數百分之三以上之股東 (C)持有已發行股份總數百分之五以上之股東 (D)持有已發行股份總數百分之十以上之股東
#1811841
8. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人申報募集與發行有價證券,自所檢附最近期 財務報告資產負債表日至申報生效前,發生證券交易法第 36 條第 2 項第 2 款規定對股東權益或證券 價格有重大影響之事項,依規定於事實發生日起幾日內公告並向金管會申報? (A)二日內 (B)三日內 (C)四日內 (D)五日內
#1811842
9. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經主管機關核准經營全權委託投資業務後,申請換發營業執 照之規定何者不正確? (A)應送同業公會審查後轉報主管機關申請換發營業執照 (B)應檢具之書件包括提存營業保證金之證明文件 (C)應由辦理證券投資信託或顧問公司財務報告查核簽證業務之會計師出具專案審查全權委託投資 業務內部控制制度之審查報告 (D)應自主管機關核准經營全權委託投資業務之日起三個月內申請之
#1811843
10. 關於證券投資信託事業募集基金投資於次順位公司債或次順位金融債券,應遵守之相關規定,下列 敘述,何者正確? (A)以投資未上市或未上櫃之次順位公司債或次順位金融債券為限 (B)每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金融債券之總額,不得超過該公司該次(如 有分券指分券後)所發行次順位公司債或次順位金融債券總額之百分之十 (C)投資之次順位公司債或次順位金融債券應先向主管機關申報生效 (D)以投資公營事業所發行之次順位公司債或次順位金融債券為限
#1811844
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