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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-3#3549
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278. 當客戶將資產委任給你管理時,應秉持著何項原則?
(A)為了管理方便,可以私下將客戶資產移轉至自己名下
(B)當客戶資產價值增加時,可以私下向客戶抽取佣金
(C)由於工作因素,常可接觸到許多尚未公開的訊息,因此,為領雙倍薪水,可以私下使用人頭戶以獲利
(D)以上皆非
答案:
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統計:
A(0), B(1), C(4), D(524), E(0) #151793
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2017/08/02
#2371001
原本題目:278. 當客戶將資產委任給你...
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foreverlvo0748
B1 · 2017/07/31
#2368229
D選項的多餘文字
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相關試題
293. 以下敘述何者為非? (A)信託關係是高度信賴關係,客戶辦理業務首重公司信用 (B)委託投資關係有賴客戶對公司管理資產能力之肯定 (C)辦理業務應先爭取業績,無須告訴客戶相關風險 (D)辦理業務應維護公司信譽
#151808
294. 投信投顧從業人員為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,不得有下列何種行為? (A)藉主管機關對某項產品或業務之核准,作為證實該申請事項或保證投資價值或獲利之宣傳(B)提供贈品或其他利益以招攬客戶 (C)對同業為攻訐之廣告 (D)以上皆是
#151809
295. 證券投信事業對於有業務往來的證券商,應採何種管理事項? (A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐予慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質作評比 (C)除退還的手續費之外,得接受證券商的其它利益 (D)以上皆是
#151810
296. 依據忠實誠信原則,下列哪一項非投信投顧從業人員執行業務時應有的行為? (A)遵守契約規定 (B)以善良管理人之注意義務本誠實信用原則執行業務 (C)考慮客戶的財務狀況適度分散投資 (D)依所有人的最佳利益行事,包含客戶、公司及股東
#151811
297. 金融從業人員對誰負有忠實誠信義務? (A)所有投資大眾 (B)客戶 (C)公司股東 (D)以上皆是
#151812
298. 應以誠信之態度提供專業服務,誠信係由誠實與公正所組合,不能附屬於個人利益,以上敍述屬於何項原則? (A)資訊公開原則 (B)誠信原則 (C)客觀性原則 (D)能力原則
#151813
299. 金融從業人員對不當利益應: (A)可接受招待 (B)不可收現金,有價證券則不限 (C)不得接受 (D)可收禮品
#151814
300. 金融服務業稽核人員得兼任下列何種職務? (A)銀行存款櫃檯人員 (B)證券商債券交易員(C)保險公司核保人員 (D)以上皆非
#151815
201. 目前金融商品多樣化,客戶做任何投資或購買各種金融商品,最需要的就是金融商品的資訊,我們應該如何做資訊揭露? (A)提供給客戶足夠的資訊 (B)提供給客戶從事投資決定或交易過程應有的資訊 (C)告知客戶投資的風險,並快速揭露最新資訊 (D)以上皆是
#151716
202. 在提供專業服務過程中,從業人員不得有下列哪些行為? (A)任何欺瞞、詐騙行為 (B)不實陳述或故意做錯 (C)誤導客戶 (D)以上皆是
#151717
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