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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-1投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#40077
> 試題詳解
29、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內,不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券?
(A) 五日
(B) 五個營業日
(C) 七日
(D) 七個營業日
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統計:
A(6), B(40), C(205), D(80), E(0) #1134600
詳解 (共 1 筆)
nicole0101
B1 · 2021/01/18
#4500995
經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券...
(共 96 字,隱藏中)
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相關試題
21、 ( ) 下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤﹖ (A) 證券投資信託契約之存續期間係依契約約定 (B) 契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效 (C) 同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契約範本,報經金管會核定 (D) 應記載證券投資信託契約之終止事項
#1134592
22、 ( ) 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易,應向何人申報? (A) 行政院金管會 (B) 所屬證券投資信託事業 (C) 投信投顧公會 (D) 臺灣證券交易所
#1134593
23、 ( ) 有關證券投資信託基金出借上市櫃有價證券規定之敘述,何者正確? (A) 每一基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之30% (B) 私募基金一律不得出借所持有之有價證券 (C) 借券人提供擔保品之種類,以現金為限 (D) 出借證券之借貸期間自借貸成交日起算,最長以六個月為限
#1134594
24、 ( ) 下列投信事業股東之「關係人」相關敘述何者錯誤? (A) 股東為自然人者,指配偶、二親等以內之血親,股東本人或配偶為負責人之企業 (B) 股東為法人者,指受同一來源控制之法人 (C) 股東為法人者,包括具有相互控制關係之法人 (D) 每一股東與其關係人,及利用他人名義持有投信事業股份者,合計不得超過該事業已發行股份總數10%
#1134595
25、 ( ) 下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A) 為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺 (B) 同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務 (C) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D) 以上皆非
#1134596
26、 ( ) 有關證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,何者為正確? (A) 實收資本額未達一億元者,提存三千萬元 (B) 為分散風險,營業保證金應分散提存於不同金融機構 (C) 更換提存金融機構應於更換後二日內向金管會申報 (D) 營業保證金之提存,應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券為限
#1134597
27、 ( ) 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投顧事業分支機構之經理人? (A) 滿二年 (B) 滿三年 (C) 滿一年 (D) 滿半年
#1134598
28、 ( ) 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務,下列何者為正確? (A) 公司章程中業務項目無須修改 (B) 實收資本額應達六千萬以上 (C) 營業滿二年以上 (D) 未曾受主管機關任何處分
#1134599
30、 ( ) 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,其投資範圍包括下列何種有價證券? 甲.上市上櫃公司股票;乙.本事業發行之公司債;丙.國內開放型基金;丁.政府債券: (A) 僅甲 (B) 僅甲、乙、丁 (C) 僅甲、丙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁
#1134601
31、 ( ) 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定,下列敘述何者正確? (A) 強制應加入同業公會 (B) 鼓勵加入同業公會 (C) 自願性加入同業公會 (D) 經營接受客戶全權委託投資業務者強制應加入同業公會,其餘採鼓勵加入同業公會
#1134602
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