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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 業務員 - 證券交易相關法規與實務#62540
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29. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人?
(A)證券交易所
(B)證券商
(C)證券金融事業
(D)投信事業
答案:
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統計:
A(76), B(106), C(24), D(932), E(0) #1610257
詳解 (共 1 筆)
MING
B1 · 2017/11/29
#2510970
證交所 證券商 證券金融事業都會把有價證...
(共 69 字,隱藏中)
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11
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私人筆記 (共 1 筆)
nicole0101
2020/11/05
私人筆記#2621217
未解鎖
投信事業:基金保管由『信託業』『保管銀行...
(共 21 字,隱藏中)
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12. 證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時,得向下列何者申請辦理之? (A)金融監督管理委員會 (B)證券交易所 (C)櫃檯買賣中心 (D)仲裁機構
#1610240
13. 依「公司法」規定,股份有限公司董事會,設置董事之人數有何限制? (A)不得少於二人 (B)不得少於三人 (C)不得少於五人 (D)不得少於七人
#1610241
14. 證券商從事具有股權性質之投資,其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少? (A)二十 (B)四十 (C)五十 (D)七十
#1610242
15. 經紀商收受存款、辦理放款、借貸有價證券及為借貸款項或有價證券之代理或居間者,得併科 新臺幣多少金額之罰金? (A)一百二十萬元 (B)一百八十萬元 (C)二百四十萬元 (D)三百萬元
#1610243
16. 轉換公司債持有人請求轉換,公司或其代理人於受理轉換之請求後,應於幾個營業日內發給債 券換股權利證書? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)次一營業日 (D)次二營業日
#1610244
17. 「證券交易法」第一百五十七條之一「內線交易」構成要件,指實際知悉發行股票公司有重大 影響其股票價格之消息時,而消息未公開或公開後多少小時內,不得買入或賣出? (A)十二小時 (B)十八小時 (C)二十四小時 (D)四十八小時
#1610245
18. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何一機關之核准? (A)金融監督管理委員會 (B)財政部 (C)證券交易所 (D)會計師公會
#1610246
19. 證券商經核准可經營之業務不包括: (A)有價證券之融資或融券 (B)有價證券之借貸或其代理或居間 (C)有價證券之印製與交付 (D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
#1610247
20. 依現行「證券交易法」之規定,獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二 分之一時,對其職務有何法律效果? (A)當然解任 (B)待公司辦理變更登記,始生解任之效果 (C)並無任何影響 (D)視其股份已否辦理過戶而定
#1610248
21. 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何? (A)法定寄託之保管 (B)無名寄託之保管 (C)混合寄託之保管 (D)消費寄託之保管
#1610249
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