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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-2 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範#69765
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29. 下列何者得申請兼營槓桿交易商?
(A)專營期貨自營商
(B)銀行
(C)證券自營商
(D)信託業
答案:
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統計:
A(24), B(1), C(2), D(2), E(0) #1812754
私人筆記 (共 1 筆)
Nana Chen
2019/03/03
私人筆記#1302523
未解鎖
槓桿交易商管理規則第 5 條 期貨商得申...
(共 162 字,隱藏中)
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相關試題
11. 期貨商得自客户保證金專戶内提領款項的情形,下列何者正確? 1.購買非營業用之不動產;2.為期 貨交易人預先扣繳税額:3.為期貨交易人支付必須支付之清算差額:4.依期貨交易人指示,交付賸餘 保證金;5.為交易人支付期貨經紀商之佣金、利息 (A)2、3、4 (B)1、3、4 (C)3、4、5 (D)1、2、4
#1812736
12. 關於本國期貨商申請設置分支機構之規定,下列何者正確? 1.期貨商得於申請設置許可時,同時申 請設置分支機構;2.每設置一家分支機構,其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元;3.期貨商於開 始營業後,雖最近一年曾受停業處分,但情事已具體改善並經金管會認可,仍得申請設置分支機構: 4.期貨商分支機構業務員不得少於三人 (A)1、3、4 (B)2、3、4 (C)1、2、4 (D)3、4
#1812737
13. 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者 錯誤? (A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄 (C)應依洗錢防制法之規定辦理 (D)應依期貨公會自律公約之規定辦理
#1812738
14. 關於期貨商從事宣傳廣告之規定,下列何者不正確? (A)期貨商收取費用應考量相關營運成本、合理利潤以及客户整體貢獻度等因素 (B)宣傳資料之形式、内容製作及傳播等相關事宜,由金管會訂定管理辦法 (C)主管機關得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄 (D)宣傳資料之形式及内容,應經期貨商經理人審核及簽名或蓋章後始可使用
#1812739
15. 有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音内容至少應保存二個月 (C)期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書内容至少應保存一年 (D)期貨商之對帳單應保存二年
#1812740
16. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客户保證金總額多少時,應即向主 管機關與主管機關指定之機構申報? (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
#1812741
17. 有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商受託從事期貨交易,應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認 (B)期貨商受託從事期貨交易,於客户成交後,如已辦理交易確認並留存紀錄,毋須再請客户於買賣 報告書上簽名或蓋章 (C)期貨交易人委託代理人代理買賣,期貨商應按月製作買賣報告書交付期貨交易人確認 (D)期貨交易人委託代理人代理買賣,而由代理人確認買賣報告書者,須檢附期貨交易人本人之委託書
#1812742
18. 有關期貨商内部稽核人員應具備之資格條件,下列敘述何者錯誤? (A)取得期貨交易分析人員資格者即可擔任 (B)取得期貨商業務員資格者,須具備證券、期貨、金融或保險機構兩年以上之工作經驗 (C)期貨商負責人及業務管理規則修正發布時之現任内部稽核人員如不符規定者,應於修正發布日起 一年内參加特定單位舉辦之稽核相關專業訓練課程三十小時以上 (D)期貨商負責人及業務員管理規則修正發布時,現任超過一年以上之内部稽核人員如不符規定者, 免予參加稽核相關專業訓練課程
#1812743
19. 期貨顧問事業管理規則所稱之期貨顧問事業業務員,不包括期貨顧問事業從事下列何項業務之人員? (A)對期貨交易提供推介建議者 (B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者 (C)辦理期貨相關現貨商品之講習者 (D)對新臺幣匯率走勢提供研究分析意見者
#1812744
20. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件,其保 存期限為五年。但有爭議者,應保存至爭議消除為止
#1812745
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