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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-2 證券商高級業務員 證券交易相關法規與實務#69747
> 試題詳解
29. 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年?
(A)二年
(B)五年
(C)十年
(D)十五年
答案:
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統計:
A(93), B(49), C(512), D(7), E(0) #1811941
詳解 (共 1 筆)
YA♡
B1 · 2018/08/31
#2979079
員工認股權在發行日屆滿兩年後可向公司認購...
(共 84 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/28
私人筆記#4592514
未解鎖
第 54 條 員工認股權憑證自發行日...
(共 80 字,隱藏中)
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1. 股東會之召集程序或其決議方法,違反法令或章程時,股東得自決議之日起多久內,訴請法院撤銷 其決議? (A)三個月內 (B)六個月內 (C)三十日內 (D)二個月內
#1811913
2. 公開發行公司與他公司無業務往來,亦無相互投資關係,但有短期融通資金之必要,其融資限額為? (A)貸與公司淨值之百分之十 (B)貸與公司淨值之百分之二十 (C)貸與公司淨值之百分之四十 (D)貸與公司淨值之百分之六十
#1811914
3. 下列何種有價證券之募集發行不適用「證券交易法」相關規定之規範? (A)政府債券 (B)公司債券 (C)股票 (D)再次發行之公開招募
#1811915
4. 私募普通公司債,其發行總額,除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外,不得逾全部資 產減去全部負債餘額之多少? (A)百分之百 (B)百分之二百 (C)百分之四百 (D)百分之五百
#1811916
5. 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格有 重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指下列何種消息? (A)私募具股權性質之有價證券 (B)公司董事受停止行使職權之假處分裁定,致董事會無法行使職權者 (C)停止公開收購公開發行公司所發行之有價證券 (D)選項ABC皆是
#1811917
6. 對於上市之有價證券,意圖影響集中交易市場有價證券交易價格,而散布流言或不實資料者,最高 可處幾年以下有期徒刑? (A)十年以下 (B)七年以下 (C)五年以下 (D)三年以下
#1811918
7. 證券商辦理有價證券推介買賣服務,係由何種業務人員負責執行? (A)開戶人員 (B)受託買賣業務人員 (C)投資分析人員 (D)承銷人員
#1811919
8. 下列哪一個證券機構的組織型態非股份有限公司? (A)臺灣證券交易所 (B)證券商 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣集中保管結算所
#1811920
9. 公司買回其股份時,那些關係人不得在買回期間內賣出? 甲.董事 乙.經理人 丙.關係企業經理人之 未成年子女 丁.監察人之配偶: (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C) 僅乙、丙、丁 (D) 僅甲、乙、丁
#1811921
10. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值百分之多少? (A)百分之三 (B)百分之十 (C)百分之四十 (D)無限制
#1811922
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