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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德1-50#89625
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3 金融從業人員於保險業務員登錄後,應專為下列何者從事保險招攬?
(A)自己
(B)要保人
(C)所屬公司
(D)保險人
答案:
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統計:
A(34), B(274), C(2094), D(168), E(0) #2424824
詳解 (共 1 筆)
大Wei
B1 · 2025/04/07
#6362407
保險業務員管理規則
第
四
章
招攬行為
第
14
條
業務員經登錄後,應專為其所屬公司從事保險之招攬。
2
0
相關試題
11 為提供多元化之服務,金融從業人員: (A)得保管客戶之存摺及印章,以代其進 行資金調度 (B)得代客戶提領保證金以省卻客戶舟車勞頓之苦 (C)得代領對帳 單,並於日後面交客戶 (D)應提供客戶多元化商品資訊
#2424832
12 金融從業人員為客戶辦理開戶作業時: (A)應告知客戶金融商品之風險 (B)毋須告知客戶交易風險 (C)應告知客戶金融商品絕無風險 (D)應告知客戶金融商品交易風險有限
#2424833
13 金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件: (A)不得製作易使客戶誤解金融商品交 易與賭博雷同之廣告 (B)僅使用對其有利之資料以誇大其績效 (C)宣稱金融商品 交易無風險適合所有人士 (D)得僅強調獲利,但未同時說明相對風險
#2424834
14 為使投資人認為從事金融商品交易可以獲利,金融服務業從事業務廣告及製發宣傳 文件時: (A)可以引用各種推薦書、感謝函、擷取報章雜誌之報導、為保證獲利或 負擔損失之類似文字或表示 (B)可以過去之操作績效為獲利保證 (C)內容涉及誇 大不實或虛偽陳述 (D)以上敘述皆不得為之
#2424835
15 證券商之業務人員平常執行業務,下列敘述何者正確? (A)基於職務之便,可以任 意調閱客戶資料 (B)工作時無意間看見公司機密,基於服務客戶與利益共享,於是 與客戶分享 (C)關於客戶的基本資料或買賣證券資料,基於職業道德之保密原則, 絕不向對外洩漏 (D)為了業務需要,業務人員可以自行製作誇大的績效文宣,以吸 引客戶
#2424836
16 證券商從事證券相關的金融業務廣告或公開舉辦投資理財活動,下列何者符合規 定? (A)於廣告或活動資料中僅揭示對公司本身有利之事項 (B)利用傳播媒體從 事金融商品販賣,私下自己卻反向操作 (C)業務人員需盡量提供客戶完整且客觀的 資訊,不得為了本身業績而作出傷害客戶的行為 (D)直接推薦或勸誘客戶投資買賣 個別金融商品
#2424837
17 證券商之業務人員從事業務招攬行為,下列何者為錯誤? (A)不得對過去投資分析之績效作誇大不實之宣傳 (B)以保證獲利的方式招攬客戶 (C)不得對同業為攻訐 (D)不得對不特定人以收取不相當之對價參加理財投資分析 活動,以招攬客戶
#2424838
18 證券商之業務人員辦理客戶開戶及徵信時,應該抱持何種態度? (A)由於客戶與自 己存在親戚關係,所以審查過程可以盡量寬鬆 (B)由於客戶與自己有過節,所以採 取嚴格的態度 (C)為了提高客戶投資的意願,因此,本身可以代替其填全部資料, 以省去作業程序 (D)以上皆非
#2424839
19 證券商之業務人員招攬業務時,應該如何做,才能提高本身的業績? (A)自己掏錢買禮物送給客戶 (B)勤練話術,以博取客戶的信任 (C)培養本身的專 業,以專業與誠心來面對及服務客戶 (D)提供上市上櫃公司內線消息給客戶
#2424840
20 依證券交易法規定,證券商非加入同業公會不得開業,而加入證券商同業公會必須 簽屬會員自律公約,下列何者是屬於證券商會員應共同信守的基本要求? (A)不得 有破壞同業共同利益之情事 (B)不得有破壞同業信譽之情事 (C)不得以不當之方 法直接或間接阻礙其他會員之業務發展或參與公平之競爭 (D)以上皆是
#2424841
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