3. 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？
(A)未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上
(B)應設置內部稽核部門
(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力
(D)應依規定提存營業保證金

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統計： A(349), B(60), C(862), D(32), E(0) #1641499

詳解 (共 3 筆)

#2418261
營業滿兩年
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#2666455
無須具備一定年限
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#6867285
(C) 營業滿一年並具有經營全權委託投資能力
未提及此條件。
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1.(A)證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，應具備下列條件：
一、實收資本額達新臺幣五千萬元；已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣七千萬元。
...
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2.除前項專責部門外，證券投資信託事業或(B)證券投資顧問事業並應至少設置投資研究、財務會計及內部稽核部門。
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1.證券投資信託事業或(D)證券投資顧問事業應依下列規定，向得辦理保管業務，並符合本會所定條件之金融機構提存營業保證金：
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#4706171
未解鎖
第 5 條 證券投資顧問事業申請經營...
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