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期貨法規與自律規範
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113年 - 113-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125778
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3.我國期貨商受託從事之期貨交易,其種類及交易所以何機關公告者為限?
(A)期貨商品管理委員會
(B)金融監督管理委員會
(C)財政部
(D)經濟部
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統計:
A(1), B(10), C(0), D(0), E(0) #3405261
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/23
#6779688
1. 題目解析 本題主要考查的是關於期貨...
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私人筆記 (共 1 筆)
chaoyang.hsiao
2025/03/16
私人筆記#6795006
未解鎖
《期貨交易法》第五條明文規定:「期貨商受...
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相關試題
1.期貨交易法第三條有關交換契約之定義,下列何者正確?(A)指當事人約定,於未來特定期間,依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物,或於到期前或到期時結算差價之契約(B)是買方和賣方之間的一項合約,根據合約由賣方付給買方資產現行價值和平倉價值之間的差價(C)指當事人約定,一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約(D)指當事人約定,於未來特定期間內,依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約
#3405259
2.期貨交易法對於有關資訊系統安全之行為有訂定特別刑罰之規定,下列何者為非?(A)竊取、毀壞或其他非法方法危害期貨交易所之核心資通系統設備功能正常運作者(B)無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統之漏洞,而入侵期貨結算機構之核心資通系統電腦或相關設備(C)駭客入侵期貨商客戶的下單系統(D)無故取得、刪除或變更期貨交易所之核心資通系統電腦或相關設備之電磁紀錄
#3405260
4.有關期貨交易法對於金融創新的規定,下列何者錯誤?(A)只有期貨交易所可以依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗(B)期貨信託事業得以依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗(C)期貨商申請創新實驗於主管機關核准辦理之期間及範圍內得不適用期貨交易法之規定(D)主管機關應參酌創新實驗之辦理情形,檢討期貨交易法及相關金融法規之妥適性
#3405262
5.涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約,主管機關於核准於國內期貨交易所上市時,應先會商何機關同意?(A)中央銀行(B)聯準會(C)證期局(D)商品交易管理委員會
#3405263
6.期貨交易法第一百零八條第二項第二款所指交叉交易,係指下列何者?(A)指期貨商接受期貨交易人委託後,未至期貨交易所從事期貨交易,而直接私自承受其他期貨交易人交易之行為(B)指期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,未依公開競價方式,而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為(C)期貨商未經期貨交易人事前書面同意,而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方(D)指期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為
#3405264
7.有關期貨商特別盈餘公積之規定,下列何者錯誤?(A)期貨商於每年稅後盈餘項下提存百分之十特別盈餘公積(B)金額累積已達實收資本額者,得免繼續提存(C)特別盈餘公積,除填補公司虧損,或特別盈餘公積累積已達實收資本額百分之二十五,得以超過實收資本額百分之二十五之部分撥充資本者外,不得使用之(D)主管機關得因業務需要,規定增加或減少提存特別盈餘公積之比例
#3405265
8.期貨商應依規定編製財務報告,並最遲於每會計年度終了後多久內,公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告;最遲於每半會計年度終了後多久內,公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之財務報告?(A)四個月、二個月(B)三個月、一個月(C)三個月、二個月(D)四個月、一個月
#3405266
9.期貨商對於有下列何者情事之一者,不得接受其委託開戶?(A)期貨商之職員及聘僱人員(B)受破產之宣告已經復權(C)期貨交易管理法令或證券交易管理法令,經司法機關有罪之刑事判決確定滿五年(D)年齡十八歲
#3405267
10.有關期貨商董事長之規定,下列何者錯誤?(A)期貨商之董事長原則不得充任銀行之負責人(B)期貨商之董事長應具備良好品德與有效領導及經營期貨商之能力(C)期貨商之董事長應於選任後十五日內,檢具相關資格證明文件,報期貨商公會審查並轉報金管會認可(D)期貨商因與公開發行之非金融機構間有投資關係者,期貨商之董事長不得擔任該被投資公司之董事長、經理
#3405268
11.有關期貨商業務員之規定,下列何者正確?(A)期貨商業務員之登記、異動,應由所屬期貨商向期貨交易所辦理,非經登記不得執行職務(B)初任及離職滿二年再任業務員者,應於執行業務前半年內參加職前訓練;在職人員應每三年參加在職訓練(C)期貨商接受委託交易,應由登記合格之業務員承辦之,登記人員執行受託交易,應佩帶工作證(D)辦理期貨交易自行買賣業務之人員請假可以由風險管理人員兼任
#3405269
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