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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-3 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69253
> 試題詳解
3. 證券投資顧問事業從業人員行為準則中有關個人交易之規定,僅適用於公司之:
(A)業務人員
(B)受僱人員
(C)經理人
(D)經手人員
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統計:
A(53), B(8), C(18), D(460), E(0) #1798195
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/20
私人筆記#4709839
未解鎖
第二章個人交易之規範 第四條之一證券投...
(共 66 字,隱藏中)
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相關試題
1. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間 不行使而消滅? (A)二年 (B)五年 (C)三年 (D)一年
#1798193
2. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)證券投資顧問業務 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1798194
4. 依證券投資信託及顧問法之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.信託公司;丙.兼營信 託之銀行;丁.證券公司,何者符合全權委託保管機構之資格? (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1798196
5. 證券投資顧問事業得為客戶提供何項服務? 甲.提供證券投資研究分析意見;乙.提供證券投資 之推介建議;丙.代理從事證券投資行為;丁.提供投資分析報告 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1798197
6. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)提供分析意見
#1798198
7. 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任辦理之單位,以下何者錯誤? (A)銀行 (B)信託業 (C)證券承銷商 (D)證券投資顧問事業
#1798199
8. 證券投資信託基金淨資產價值之計算標準,係由何機構擬訂報金管會核定? (A)銀行公會 (B)會計發展基金會 (C)會計準則委員會 (D)證券投資信託暨顧問商業同業公會
#1798200
9. 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行, 並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報? (A)七日 (B)十日 (C)五日 (D)二日
#1798201
10. 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投 顧事業分支機構之經理人? (A)滿二年 (B)滿三年 (C)滿一年 (D)滿半年
#1798202
11. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)得使用信用卡付款
#1798203
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