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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-4投信投顧相關法規(含自律規範)#39938
> 試題詳解
30、 ( ) 經營證券投資顧問事業之實收資本額,不得少於新臺幣多少元?
(A) 二千萬
(B) 三千萬
(C) 五千萬
(D) 一千萬。
答案:
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統計:
A(223), B(26), C(64), D(20), E(0) #1133683
詳解 (共 2 筆)
欣
B1 · 2017/03/14
#1667754
證券投資信託事業之組織,其實收資本額不得...
(共 61 字,隱藏中)
前往觀看
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Otus Yang
B2 · 2020/09/27
#4289452
參閱「
證券投資顧問
事業設置標準」第五條
證券投資顧問事業
之組織,以股份有限公司為限,其實收資本額不得少於新臺幣
二千萬
元。前項最低實收資本額,發起人應於發起時一次認足。
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相關試題
01、 ( ) 證券投資顧問事業係提供證券投資活動之諮詢服務,其與約定諮詢顧問相對人間之法律關係為? (A) 僱傭 (B) 委任 (C) 承攬 (D) 經紀。
#1133654
02、 ( ) 證券投資信託事業申請募集第二個基金,應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內,開始募集? (A) 二個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 六個月。
#1133655
03、 ( ) 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A) 證券投資顧問業務 (B) 全權委託投資業務 (C) 銷售未上市、未上櫃股票 (D) 對委託人推介有價證券投資。
#1133656
04、 ( ) 股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者,該基金於投資相關標的、地區或市場之有價證券應達基金淨資產價值之多少百分比? (A) 30% (B) 50% (C) 60% (D) 90%。
#1133657
05、 ( ) 下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商 (A) 僅丙 (B) 僅甲、乙 (C) 僅甲、丙 (D) 甲、乙、丙皆可。
#1133658
06、 ( ) 全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時,受託人應於規定期間內,編製法定書件送達客戶? (A) 50% (B) 10% (C) 30% (D) 20%。
#1133659
07、 ( ) 針對國內開放式組合型基金之敘述,何者有誤? (A) 該種基金至少應投資於五個以上子基金 (B) 每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之20% (C) 不得投資於其他組合基金 (D) 不得為放款或以本基金資產提供擔保。
#1133660
08、 ( ) 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告,於每月終了後多久編具月報? (A) 二個月、二十日 (B) 三個月、十日 (C) 二個月、十日 (D) 三個月、二十日。
#1133661
09、 ( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為: (A) 具有獨立性 (B) 與全權委託保管機構之自有財產應區分 (C) 受任人之債權人不得對之行使權利 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133662
10、 ( ) 有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外,應募人總數不得超過多少人? (A) 五人 (B) 三十五人 (C) 五十人 (D) 九十九人。 .
#1133663
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