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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德301-350#89634
> 試題詳解
305 對公司有控制能力之法人股東或其代表人,於參加股東會應本於何項原則,行使其 投票權?
(A)誠信原則
(B)能力原則
(C)善良管理原則
(D)守法原則
答案:
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統計:
A(698), B(170), C(439), D(88), E(0) #2425278
詳解 (共 1 筆)
Samuel GOGOGO
B2 · 2024/07/23
#6173803
這個問題涉及公司治理和股東權利的行使原...
(共 666 字,隱藏中)
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301 下列何者為金融從業人員爭取業務時之禁止行為? (A)與往來客戶或相關人員有 不當利益之約定 (B)收受往來客戶或相關人員之不當利益 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
#2425274
302 金融從業人員應遵守忠實義務原則,故: (A)仍可從事內線交易 (B)禁止短線交 易,禁止不當得利 (C)應與客戶發生衝突 (D)不一定要遵守法規
#2425275
303 金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務,係基於下列何種原則? (A)專業原則 (B)保密原則 (C)忠實誠信原則 (D)管理謹慎原則
#2425276
304 對公司有控制能力之法人股東,應訂定相關之執行職務守則以為遵循,此為擔任董 事、監察人之何種義務? (A)忠實與注意義務 (B)保密義務 (C)善良管理義務 (D)守法義務
#2425277
306 金融從業人員應遵守善良管理原則,故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何 者為是? (A)不管客戶風險 (B)不提供客戶服務 (C)對客戶說謊 (D)為客戶適度分散風險,並提供最佳之專業服務
#2425279
307 身為金融從業人員應保持尊嚴,不得有玷辱職業信譽之任何行為,且與委託人間應 有之約定,應如何應對? (A)可以違反 (B)視情況違反 (C)不得違反 (D)以上皆非
#2425280
308 下列何者係金融從業人員秉持誠實信用原則之行為? (A)假借銀行存款名義招攬 保險 (B)以高預定利率作不實比較,誘使消費者抱持錯誤認知而購買保險 (C)不以單獨強調或與其他金融商品比較之方式誤導消費者 (D)以上皆是
#2425281
309 客戶將資產委託給金融從業人員從事投資,身為一位優秀的金融從業人員,應為公 司及客戶盡何種責任及義務? (A)善良管理人之責任及注意義務 (B)提供內線交易 (C)隨時透露客戶財產狀況給其他人 (D)以上皆非
#2425282
310 關於金融從業人員執行業務時,下列敘述何者正確?(A)勸誘客戶解約他公司之商品 (B)將他公司之商品作不公平之比較 (C)不散播不實言論及文宣 (D)販售非經主 管機關核准之商品
#2425283
311 金融從業人員若有代為收付金錢之行為者應遵守下列何項行為規範? (A)收現但轉以自己之支票付款 (B)收到客戶款項應馬上歸繳公司 (C)收到隔幾天再給公司 (D)存於自己帳戶再處理
#2425284
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