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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-1初業-證券交易相關法規與實務#21982
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31. 證券所有人參加標借,應填寫標單,委託何者辦理?
(A)證券商
(B)證券金融事業
(C)臺灣證券交易所
(D)證券商業同業公會
答案:
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統計:
A(596), B(60), C(190), D(38), E(0) #836500
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/09/03
#4251031
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心有價證券...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/05
私人筆記#4489631
未解鎖
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心有價證券...
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1. 中央公債是: (A)證券交易法之豁免證券 (B)政府公債 (C)證券交易法所稱有價證券之一 (D)選項(A ) (B )( C )均正確
#836470
2. 下列對監察人之敘述何者有誤? (A)監察人各得單獨行使監察權 (B)監察人得列席董事會陳述意見 (C)董事發現公司有受重大損害之虞時,應立即向監察人報告 (D)監察人得兼任公司董事、經理人或其他職員
#836471
3. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何一機關之核准? (A)金融監督管理委員會 (B)會計師公會 (C)財政部 (D)經濟部
#836472
4. 上市上櫃之公司,應於每會計年度第一季、第二季及第三季終了後多久內,公告並申報經會計師核閱之季財務報告? (A)二十日 (B)四十五日 (C)六十日 (D)三個月
#836473
5. 發行以外幣計價之轉換公司債,應向下列何種機構申請登錄為櫃檯買賣? (A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所 (C)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (D)中華民國證券商業同業公會
#836474
6. 公開發行公司彙總向主管機關申報持股變動情形,應於每月何時前為之? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
#836475
7. 證券交易法第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? (A)該內線交易行為之相對人 (B)因該股票之交易而受有損害之人 (C)當日就該股票善意從事相反買賣之人 (D)就該股票有交易行為之善意投資人
#836476
8. 證券商業同業公會之組織型態,為下列何者? (A)財團法人 (B)社團法人 (C)股份有限公司 (D)人民團體
#836477
9. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務時,應增提新臺幣多少營業保證金? (A)二千萬元 (B)四千萬元 (C)五千萬元 (D)六千萬元
#836478
10. 某證券商淨值為一億元,自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少? (A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)三千萬元 (D)五百萬元
#836479
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