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期貨法規與自律規範
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108年 - 108-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#80982
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31. 期貨商業務員最低人數,下列何者正確?
(A)期貨經紀商:五人
(B)期貨自營商:三人
(C)同時經營期貨經紀及期貨自營業務者:七人
(D)以上皆是 .
答案:
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統計:
A(0), B(20), C(3), D(11), E(0) #2115908
詳解 (共 3 筆)
Sleepwalker
B1 · 2020/05/13
#3953671
答案為B
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2020/05/13
#3954152
原本答案為C,修改為B
(共 13 字,隱藏中)
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【站僕】摩檸Morning.
B3 · 2020/05/13
#3954153
原本題目:31. 期貨商業務員最低人數,...
(共 169 字,隱藏中)
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相關試題
1. 期貨交易法第 73 條第 2 項就期貨商不得進行炒單行為訂有禁止之明文,並規定期貨商不得為期 貨交易人進行非必要之交易。期貨交易法施行細則並規定期貨交易法第 73 條第 2 項所定非必要 之交易,由主管機關考量相關因素認定,下列何者正確?I.佣金占期貨交易人權益之比例; II. 當日沖銷之比例; III.期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金 (A)僅考量 I、II (B)僅考量 II、III (C)僅考量 I、III (D)I、II、III 皆需考量
#2115878
2. 涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約,金管會於核准時,應先會商何機關同意? (A)中央銀行 (B)經濟部 (C)臺灣期貨交易所 (D)無規定,可自行核准 .
#2115879
3. 期貨商自客戶保證金專戶內提取款項,下列何者為不合法? (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金 (B)期貨商款項不足時幫其他交易人墊付保證金 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額 .
#2115880
4. 從事期貨交易,不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為,前述所稱對作,不包括下列何種行為? (A)場外沖銷 (B)操縱 (C)交叉交易 (D)擅為交易相對人 .
#2115881
5. 期貨商未依證券交易法發行有價證券者,若所提存之特別盈餘公積尚未達實收資本額者,應於每年稅後盈餘項下,提存多少特別盈餘公積? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十 .
#2115882
6. 期貨商有下列情事之一者,應先報金管會核准? (A)變更營業項目 (B)停業或終止營業 (C)董事持有股份變動 (D)變更期貨交易結算交割之期貨商 .
#2115883
7. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少時,除處理原有交易外,應即停止收受期貨交易人 訂單? (A)百分之六十 (B)百分之五十 (C)百分之四十五 (D)百分之四十
#2115884
8. 有關期貨商業務員開戶之規定,下列何者正確? (A)限在其所屬期貨商開戶委託買賣 (B)限在其所屬期貨商以外之期貨商開戶委託買賣以避免利益衝突 (C)限在所屬期貨商以及以外的期貨商各開一戶 (D)無特別規定 .
#2115885
9. 期貨顧問事業的營業範圍,下列何者正確? (A)接受期貨交易人委託下單 (B)為獲取報酬,經營或提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資之研究分析意見或推介建議者 (C)接受期貨交易人全權委託 (D)以上皆是 .
#2115886
10. 期貨顧問事業應與委任人簽訂書面委任契約,除有爭議外,應自委任關係消滅之日起,至少保存多久? (A)五年 (B)四年 (C)三年 (D)二年
#2115887
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