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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#67536
> 試題詳解
32. 信託業兼營證券投資顧問業務,其加入同業公會之制度是:
(A)任意入會
(B)強制入會
(C)選擇入會
(D)信託業僅為兼營,無庸加入同業公會
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統計:
A(8), B(891), C(5), D(15), E(0) #1735962
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/16
私人筆記#4701932
未解鎖
第 26 條 信託業申請兼營第二十二...
(共 306 字,隱藏中)
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6. 基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者,應即通知證券投資信託事業,並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內,向投信投顧公會申報並公告? (A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#1735936
7. 甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上,欲再首次募集基金,下列何種基金可適用申報生效? (A)國內募集投資國內之組合型基金 (B)國內募集投資國外之股票型基金 (C)國內募集投資國內之股票型基金 (D)選項ABC皆不可
#1735937
8. 證券投資信託基金管理辦法之規定,證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告,下列敘述何者正確? (A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值 (B)每營業日計算,每週公告 (C)每營業日計算,每月公告 (D)每月計算,每月公告
#1735938
9. 下列哪一種法律並非證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律? (A)信託業法 (B)證券投資信託及顧問法 (C)信託法 (D)銀行法
#1735939
10. 受任人於有價證券全權委託投資契約存續期間,為隨時注意及掌握客戶財務狀況及風險承受程度等因素之變化,應至少多久與客戶進行一次訪談? (A)每個月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#1735940
11. 全權委託保管機構如接獲全權委託投資保管帳戶所持有股票之發行公司股東會開會通知或議事錄者,應於收訖後幾日內送達何人? (A)收訖後三日內送達受任人 (B)契約所約定之期限內送達受任人 (C)契約所約定之期限內送達客戶 (D)收訖後五日內送達客戶
#1735941
12. 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為何者正確? (A)依投資決策之需要調整投資組合 (B)給付依證券投資信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 (C)給付受益人買回其受益憑證之買回價金 (D)選項ABC皆是
#1735942
13. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)1年,3% (B)2年,3% (C)2年,5% (D)3年,5%
#1735943
14. 蔣君將五千萬元委任羅馬證券投顧公司全權投資,但約定全部投資於債券,羅馬投顧決定先投資於復興公司發行之公司債,請問依規定羅馬投顧最多可為蔣君投資該公司債多少元? (A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)一千五百萬元 (D)二千萬元
#1735944
15. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應由下列何者將委託投資資產交由全權委託保管機構保管? (A)投信投顧之稽核部門 (B)客戶 (C)投信投顧之財務部門 (D)投信投顧之全權委託業務專責部門
#1735945
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