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期貨法規與自律規範
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105年 - 105-2 期貨交易分析人員 - 期貨法規與自律規範#69140
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32. 依我國期貨交易法之規定,下列何人員與其事業有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維護 市場秩序得對其財產加以檢查? 1.期貨商的董事;2.槓桿交易商監察人的三親等親屬;3.槓桿交易 商分支機構的經理;4.期貨商總經理的父母
(A)僅 1、3
(B)僅 1、4
(C)僅 1、3、4
(D)僅 1、2、3
答案:
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統計:
A(2), B(0), C(9), D(1), E(0) #1793153
詳解 (共 1 筆)
Daniel Lu
B1 · 2018/08/14
#2962479
二等親以內親屬
(共 9 字,隱藏中)
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相關試題
1. 依我國期貨交易法對於期貨選擇權契約定義之敘述,下列何者正確? (A)當事人約定於未來特定期間,依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物,或於到期前或到期 時結算差價之契約 (B)當事人約定,選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間内,依特定價格及 數量等交易條件買賣約定標的物 (C)當事人約定,選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間内,依特定價格及 數量等交易條件買賣期貨契約;選擇權賣方,於買方要求履約時,有依選擇權約定履行義務;或 雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約 (D)當事人約定一方支付一定成數之款項,雙方於未來特定期間内,依約定方式結算差價
#1793122
2. 依我國期貨交易法之規定,下列何種交易不適用期貨交易法? 1.外匯經紀商經核准在其營業處所經 營之換匯交易;2.金融機構經核准在營業處所經營之換匯換利交易;3.金融機構經核准在營業處所經 營之貨幣選擇權;4.金融機構經核准在營業處所經營之利率選擇權 (A)僅 1、3 (B)僅 1、2 (C)僅 1、2、3 (D)1、2、3、4 皆不適用
#1793123
3. 公司制期貨交易所之董事、監察人由非股東之相關專家擔任者,其人數及擔任之程序,下列敘述何者正確? (A)三分之一由主管機關指派,其餘由期貨交易所遴選擔任之 (B)三分之一由主管機關指派,其餘由期貨交易所遴選,報主管機關核定後擔任之 (C)半數由主管機關指派,其餘由期貨交易所股東會選舉產生之,並報主管機關備查 (D)半數由主管機關指派,其餘由期貨交易所董事會遴選,報主管機關核定後擔任之
#1793124
4. 依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所有下列何情事時,除應即為適當處置外,並應於事實發 生之次日前向主管機關申報? 1.因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之集會;2.交易系統發生故 障;3.期貨商逾時繳交保證金;4.期貨商無法繳交保證金 (A) 1、2、3、4 皆是 (B)僅 1、2、4 (C)僅 1、2、3 (D)僅 2、3、4
#1793125
5. 會員或期貨商不能履行結算交割義務時,期貨交易所應採取下列何種措施? 1.督導承受之會員或期 貨商接辦相關事務;2.立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金;3.會同期貨結算機構進行專案檢 查;4.金管會進行專案檢查 (A)僅 1、3 (B)僅 2、3 (C)僅 2、3、4 (D)僅 1、3、4
#1793126
6. 依我國期貨交易法,期貨結算機構對其結算會員不履行結算交割義務時,得以事先繳存之款項支 應,支應之順序為何? 1.期貨結算機構之賠償準備金;2.違約期貨結算會員之交割結算基金;3.違 約期貨結算會員繳存之結算保證金;4.其他期貨結算會員之交割結算基金;5.其他期貨結算會員依期 貨結算機構所定之比例分擔 (A) 1、2、3、4、5 (B) 2、3、1、4、5 (C) 3、2、4、1、5 (D) 2、3、4、1、5
#1793127
7. 依我國期貨交易法,關於期貨結算機構收取結算保證金之規定,下列何者正確? 1.得以現金繳交; 2.得以經核定之有價證券繳交;3.有價證券抵繳結算保證金之比例,由期貨結算機構定之;4.結算保 證金之收取方式,由期貨結算機構訂定,報請主管機關核定 (A)僅 2、3、4 (B)僅 1、2、4 (C)僅 1、4 (D)僅 1、2、3
#1793128
8. 對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用,以致他人受損害者,期貨結算機構得採取下列何種 處分? 1.限制其交易數量;2.課以違約金;3.停止或限制其於期貨結算機構所為之結算、交割;4.命 令該結算會員追加交割結算基金 (A)僅 1、4 (B)僅 3、4 (C)僅 2、3 (D)僅 1、3
#1793129
9. 經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? 1.拒絕其委 託;2.接受其委託但限制其交易數量;3.接受其委託但提高保證金;4.要求其提出適當擔保後得接受其委託 (A)僅 1、3 (B)僅 3、4 (C)僅 1、4 (D)僅 1、2
#1793130
10. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時,主管機關得採取下列何種措施?1.追加營業保 證金;2.限期令其改善;3.限制其部分業務;4.撤銷其許可 (A)僅 1、3、4 (B)僅 2、3、4 (C)僅 1、2、4 (D)僅 1、4
#1793131
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