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期貨法規與自律規範
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108年 - 108-4 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#83281
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32. 期貨商負責人、業務員或其他從業人員就從事期貨交易之事項,下列何者正確?
(A)不得開戶從事期貨交易
(B)除主管機關另有規定外,限在所屬期貨商開戶,並不得利用他人名義為之
(C)除主管機關另有規定外,限在所屬期貨商以外之期貨商開戶,並不得利用他人名義為之
(D)除主管機關另有規定外,限在所屬期貨商開戶,但得利用他人名義為之
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統計:
A(0), B(33), C(2), D(1), E(0) #2197537
詳解 (共 1 筆)
Master
B1 · 2020/11/14
#4375761
第 27 條 期貨商負責人、業務員或其...
(共 102 字,隱藏中)
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相關試題
1. 當事人約定,於未來特定期間內,依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約 (A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)槓桿保證金契約 (D)交換契約
#2197506
2. 現行主管機關對於期貨商、期貨經理事業、期貨信託事業等期貨相關事業在設立及取得營業, 須經主管機關之許可並發給許可證照,始得營業。係採下列何種原則? (A)放任自由設立 (B)準則主義 (C)許可主義 (D)特許主義
#2197507
3. 期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額之一定比例時, 應即向主管機關申報,主管機關應限期令其改善,其比率達多少成數時應停止接單? (A)百分之四十;百分之六十 (B)百分之四十;百分之十五 (C)百分之六十;百分之二十 (D)百分之二十;百分之十五
#2197508
4. 期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外,已依證券交易法發行有價證券者,應依同法第 四十一條規定,於每年稅後盈餘項下,提存百分之多少特別盈餘公積。但金額累積已達實收 資本額者,得免繼續提存? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#2197509
5. 期貨信託契約係指由期貨信託事業為委託人,基金保管機構為受託人所簽訂,用以規範期貨 信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約,有關期貨信託事業、期貨信託基 金保管機構與基金受益人間之法律關係之敘述,下列何者錯誤? (A)期貨信託基金保管機構為期貨信託契約之利害關係人非當事人 (B)期貨信託基金保管機構為期貨信託契約之受託人 (C)期貨信託事業為期貨信託契約之委託人 (D)基金受益人為期貨信託契約之利害關係人
#2197510
6. 中華民國期貨業商業同業公會會員如有違反自律公約之規定,應經何種程序,為警告、處以 新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金、停止其應享有之部分或全部權益責令會員對其 負責人或受僱人予以警告,或暫停其執行業務一個月至六個月等部分或全部之處分,並函報 目的事業主管機關? (A)經紀律委員會二分之ㄧ委員出席,出席委員過半數通過,提報公會理事會決議 (B)經紀律委員會三分之二委員出席,出席委員過半數通過,提報公會理事會決議 (C)直接提報公會理事會決議 (D)紀律委員會三分之二委員出席,出席委員三分之二之通過,提報公會理事會決議
#2197511
7. 期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易,所定非必要之交易,由主管機關考量之因素認 定之,下列何者非認定之因素? (A)佣金占期貨交易人權益之比例 (B)當日沖銷之比例 (C)期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金 (D)退佣之多寡
#2197512
8. 對於期貨商於主管機關指定之機構開設之客戶保證金專戶,其所存放期貨交易人之交易保證 金或權利金,下列敘述何者正確? (A)交易保證金或權利金若無約定歸期貨交易人所有 (B)期貨商之債權人,得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (C)存放之金融機構期之債權人,得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (D)應與自有資產分離存放
#2197513
9. 接受特定人委任,對委任人之委託資產,就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管 機關核准項目之交易或投資為分析、判斷,並基於該分析、判斷,為委任人執行交易或投資 之業務。屬於下列那個事業之業務? (A)期貨商 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
#2197514
10. 擅自經營期貨經紀商、期貨顧問事業、期貨經理事業、期貨交易所或期貨交易所業務未經主 管機關許可者。其法律責任之敘述下列何者正確? (A)可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)可處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰 (C)依刑法賭博罪及營利賭博罪論處 (D)依公司法經營登記範圍外業務罪論處
#2197515
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