試題詳解

33.依本行規定，營業單位辦理可疑交易監控案件監控報表線上簽核時，應從各種面向進行判斷並詳 實敘述，下列敘述何者錯誤？
(A)說明客戶身分／職業、收入或營業性質、主要經營項目等
(B)瞭解客戶帳戶存提匯款之資金來源及用途，並就客戶面評估其合理性
(C)瞭解客戶辦理交易之理由及目的，並輔以歷史交易明細查詢
(D)假設客戶未來的交易模式來評估其合理性，但應避免請客戶提供佐證資料，以免客戶警覺