試題詳解

33.證券商對帳戶及交易之持續監控作業，下列敘述何者正確？
(A)證券商不 會碰到現金，具有低洗錢及資恐風險
(B)證券商防制洗錢及打擊資恐倘已完 全依據證券商公會發布之態樣進行監控，則無須再另行增列
(C)客戶為零售 業，屬於從事密集性現金交易業務，應直接視為高風險客戶
(D)透過證券商 進行內線交易或市場操縱，屬洗錢前置犯罪